一、投后管理涉及部門(mén)及其職責(zé)

01.投后管理部

負(fù)責(zé)股權(quán)投資投后管理的具體實(shí)施，組織、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)投后管理相關(guān)事項(xiàng)；

• 落實(shí)和監(jiān)督投資協(xié)議相關(guān)條款的執(zhí)行，維護(hù)股東權(quán)益；
• 負(fù)責(zé)投后項(xiàng)目的后續(xù)日常跟蹤管理，定期、不定期對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行情況進(jìn)行分析；
• 負(fù)責(zé)投后項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，定期出投后管理報(bào)告；
• 受集團(tuán)委托參與項(xiàng)目公司重大事項(xiàng)的決策性管理；
• 協(xié)調(diào)、利用內(nèi)外資源為項(xiàng)目公司提供增值服務(wù)；
• 協(xié)助產(chǎn)品管理部做好股權(quán)投資基金的信息披露工作；
• 安排的其他投后工作。

02.投資事業(yè)部

持續(xù)關(guān)注已投企業(yè)的行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)、公司運(yùn)營(yíng)情況等，配合投后管理部做好項(xiàng)目公司投后日常管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、后續(xù)增值服務(wù)、再融資、各類資本市場(chǎng)退出等工作；

• 對(duì)項(xiàng)目的后續(xù)投資、追加投資和項(xiàng)目退出提出建議。

03.風(fēng)險(xiǎn)管理部

• 協(xié)助投后管理部做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制、化解和處置工作；
• 負(fù)責(zé)投后項(xiàng)目管理及退出等相關(guān)法律文件的起草/協(xié)助起草及審定工作；
• 負(fù)責(zé)對(duì)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送報(bào)告以及向投資人信息披露報(bào)告進(jìn)行合規(guī)性審查。

04.產(chǎn)品管理部

負(fù)責(zé)每季度向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送投資人、產(chǎn)品、項(xiàng)目信息；

• 負(fù)責(zé)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送半年度/年度信息披露報(bào)告；
• 負(fù)責(zé)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
• 負(fù)責(zé)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送重大事項(xiàng)報(bào)告；
• 負(fù)責(zé)向投資人按基金合同約定進(jìn)行定期信息披露；
• 負(fù)責(zé)向投資人進(jìn)行重大事項(xiàng)披露；
• 對(duì)基金投資的投后項(xiàng)目，負(fù)責(zé)提供投資款項(xiàng)劃撥憑證；
• 對(duì)基金估值進(jìn)行月度核算。

05.財(cái)務(wù)管理部

• 對(duì)非基金投資的投后項(xiàng)目，財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)提供投資款項(xiàng)劃撥憑證；
• 協(xié)助產(chǎn)品管理部進(jìn)行信息報(bào)送工作。
• 
  二、投后管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制流程

01.投后項(xiàng)目的交接

（1）對(duì)接項(xiàng)目信息

• 投決會(huì)議結(jié)束后，投資決策委員會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)將項(xiàng)目投決資料和投決決議發(fā)送到投后管理部。
• 投決通過(guò)的項(xiàng)目，投后管理部根據(jù)投決委的決議和項(xiàng)目資料，梳理項(xiàng)目的主要關(guān)注點(diǎn)，草擬投后管理方案，同時(shí)與投資業(yè)務(wù)部門(mén)確認(rèn)項(xiàng)目對(duì)接和項(xiàng)目移交的具體時(shí)間。

（2）項(xiàng)目交接

• 已投企業(yè)工商變更完成前涉及的投資款劃款、交割等事項(xiàng)由股權(quán)投資項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)跟蹤。
• 已投企業(yè)工商變更完成后，投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將投資協(xié)議及其相關(guān)附件、已投企業(yè)最新公司章程的電子文檔發(fā)送至投后管理部，并注明上述文件原件的存檔部門(mén)。
• 投后管理部在收到上述項(xiàng)目資料后，根據(jù)項(xiàng)目投資策略、投資協(xié)議約定內(nèi)容、我司的持股比例、被投企業(yè)訴求，由投后管理人員擬定投后管理方案。
• 投后管理人員應(yīng)及時(shí)將已交接項(xiàng)目信息錄入被投企業(yè)信息庫(kù)，內(nèi)容涵蓋被投企業(yè)基礎(chǔ)信息、我方投資進(jìn)度安排、本輪投資方信息、參與的中介機(jī)構(gòu)情況、相關(guān)主體對(duì)接人以及聯(lián)系方式等。
• 完成項(xiàng)目交接后，投后管理部應(yīng)及時(shí)與被投企業(yè)建立聯(lián)系，并明確第一次現(xiàn)場(chǎng)回訪時(shí)間，以及與被投企業(yè)明確雙方溝通機(jī)制、集團(tuán)投資理念、投后管理要求、投后管理日常業(yè)務(wù)對(duì)接人等事項(xiàng)。

02.投后日常管理

（1）投后跟蹤檢查-現(xiàn)場(chǎng)檢查

• 現(xiàn)場(chǎng)檢查包括投后管理人員對(duì)被投企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)的訪問(wèn)和檢查。
• 投后管理人員每半年至少進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)回訪，核實(shí)了解企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)狀況，直接掌握、獲取項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)信息等。

（2）投后跟蹤檢查-非現(xiàn)場(chǎng)檢查

• 非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括通過(guò)電話、郵件、傳真、報(bào)告審閱等形式對(duì)項(xiàng)目公司實(shí)行日常跟蹤管理。
• 投后管理人員按季度收集項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)報(bào)表等相關(guān)信息，定期了解項(xiàng)目公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況以及客戶關(guān)系和員工關(guān)系等情況。
• 投后管理人員應(yīng)了解的事項(xiàng)主要包括以下內(nèi)容：

a. 季度、半年度、年度的財(cái)務(wù)報(bào)表；

b. 重要商務(wù)合同的簽訂和執(zhí)行情況；

c. 技術(shù)革新、新產(chǎn)品上線等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)信息；

d. 重大投資和融資活動(dòng)；

e. 項(xiàng)目公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)等重要決議或會(huì)議文件資料；

f. 其它可能對(duì)項(xiàng)目公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果等產(chǎn)生重大影響的事宜。

（3）投資協(xié)議的監(jiān)督和執(zhí)行

• 投后管理人員應(yīng)對(duì)投資協(xié)議等法律文件的相關(guān)條款進(jìn)行分類匯總，執(zhí)行相應(yīng)的實(shí)施計(jì)劃。
• 投后管理人員建立投資協(xié)議條款執(zhí)行情況跟蹤臺(tái)賬，記錄跟蹤過(guò)程及協(xié)議執(zhí)行情況，按時(shí)督促并落實(shí)相關(guān)條款的內(nèi)容。具體內(nèi)容主要包括：

a. 約定派駐董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)人員等人員的，應(yīng)及時(shí)協(xié)助辦理任命手續(xù)；

b. 落實(shí)協(xié)議中規(guī)定的項(xiàng)目公司及其子公司或控股公司相關(guān)股權(quán)變更事宜；

c. 項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)觸發(fā)對(duì)賭條款的，應(yīng)積極與項(xiàng)目公司聯(lián)系、溝通，落實(shí)相關(guān)現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán) 補(bǔ)償、股份回購(gòu)等相關(guān)事宜；

d. 根據(jù)協(xié)議約定，積極維護(hù)集團(tuán)擁有的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、共同出售權(quán)以及作為股東擁有的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)等相關(guān)權(quán)利；

e. 督促項(xiàng)目公司在協(xié)議規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交財(cái)務(wù)報(bào)表或?qū)徲?jì)報(bào)告。

• 投后管理人員定期將協(xié)議條款落實(shí)情況。

如涉及條款未按協(xié)議落實(shí)，投后管理部應(yīng)制定應(yīng)對(duì)措施并執(zhí)行。

（4）對(duì)參與被投企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的管理

• 集團(tuán)委派的股東代表、董事、監(jiān)事等代表集團(tuán)出席股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)，聽(tīng)取審查被投企業(yè)經(jīng)營(yíng)報(bào)告或其他重大事項(xiàng)并行使權(quán)力，參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，具體由投后管理部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌，并要求被投企業(yè)提前通知會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)并提交相關(guān)會(huì)議資料。
• 投后管理部牽頭組織對(duì)上述會(huì)議議題進(jìn)行討論，涉及行使表決權(quán)的議案，需報(bào)送主管副總裁審批同意。
• 股東代表、董事、監(jiān)事因特殊情況不能或不便參加被投企業(yè)會(huì)議的，主管副總裁可指定投后管理相關(guān)人員參加，代表本公司立場(chǎng)表達(dá)意見(jiàn)、提出建議并按規(guī)定行使投票權(quán)。

（5）分紅管理

• 被投企業(yè)決定分紅的，投后管理部應(yīng)及時(shí)取得關(guān)于分紅的股東會(huì)決議和分紅說(shuō)明，分紅說(shuō)明應(yīng)該列明分紅的數(shù)額、基金名稱等，并及時(shí)與基金管理相關(guān)部門(mén)聯(lián)系取得相應(yīng)基金的收款賬戶信息提供給被投企業(yè)。
• 被投企業(yè)不給予分紅的，投后管理部應(yīng)及時(shí)撰寫(xiě)分紅提案，上報(bào)主管副總裁審批后，以公函形式提交至對(duì)方董事會(huì)或股東會(huì)。

（6）投后管理記錄

• 無(wú)論現(xiàn)場(chǎng)檢查還是非現(xiàn)場(chǎng)檢查，投后管理人員都應(yīng)對(duì)每次跟蹤檢查的時(shí)間、情況、人員、意見(jiàn)、建議等進(jìn)行書(shū)面記錄，填寫(xiě)投后項(xiàng)目日常管理登記簿記錄存檔。
• 對(duì)與項(xiàng)目公司日常業(yè)務(wù)往來(lái)中重要文書(shū)如股東會(huì)和董事會(huì)決議、補(bǔ)充協(xié)議、重要通知、承諾書(shū)、會(huì)議紀(jì)要等紙質(zhì)文書(shū)和電子文檔等資料，相關(guān)人員應(yīng)妥善保管或移交至業(yè)務(wù)檔案管理部門(mén)，并逐筆登記重要函件收發(fā)登記簿。

03.投后管理定期報(bào)告

（1）工作周報(bào)

投后管理部將本周的相關(guān)被投企業(yè)動(dòng)態(tài)和投后管理工作進(jìn)展、下一周的工作安排、目前階段重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題。

（2）工作月報(bào)

投后管理部每月撰寫(xiě)投后管理運(yùn)營(yíng)報(bào)告提交董事會(huì)，內(nèi)容包括但不限于：當(dāng)月各資產(chǎn)板塊底層項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)情況；已投項(xiàng)目重大事項(xiàng)披露；投后管理的工作協(xié)同需求等。

（3）（半）年度報(bào)告

投后管理部于當(dāng)年度的9月30日前出具投后管理報(bào)告（半年報(bào)），應(yīng)于次年度的5月31日前，出具投后管理報(bào)告（年報(bào)），報(bào)告主要內(nèi)容包括但不限于已投企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告、主要經(jīng)營(yíng)情況、公司治理情況、股權(quán)變動(dòng)情況、分紅情況、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、重大資產(chǎn)變動(dòng)或投融資情況、退出方案的可行性分析等。

（4）參會(huì)報(bào)告

投后管理部人員參加被投企業(yè)的重要會(huì)議，包括股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、中介協(xié)調(diào)以及投資協(xié)議中規(guī)定的機(jī)構(gòu)擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議，并將會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議決議等參會(huì)資料等存檔。

04.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

（1）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

如在日常管理中發(fā)現(xiàn)有股權(quán)投后管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)所列情形及其它可能對(duì)協(xié)議繼續(xù)履行、投資安全產(chǎn)生影響的情形時(shí)，投后管理部應(yīng)組織人員及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、核實(shí)及采取必要的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，并出具風(fēng)險(xiǎn)處置方案。

（2）重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

當(dāng)項(xiàng)目公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)，投后管理人員須對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行特別關(guān)注，與投資業(yè)務(wù)部門(mén)共同擬定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。

（3）重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處理

重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，通過(guò)正常監(jiān)管已難以降低或化解風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，投后管理部立即組成專門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)處理小組進(jìn)行專項(xiàng)處理，投資業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門(mén)應(yīng)積極協(xié)助投后管理部做好項(xiàng)目公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

05.后續(xù)投資管理

（1）分階段投資管理

投資業(yè)務(wù)部門(mén)在各個(gè)投資階段履行投資承諾前，應(yīng)做出相應(yīng)的投資評(píng)估提交是否履行投資承諾的意見(jiàn)。投后管理部根據(jù)對(duì)項(xiàng)目公司的動(dòng)態(tài)跟蹤管理，做出相應(yīng)的評(píng)估核實(shí)以及提供是否繼續(xù)投資的判斷依據(jù)。

（2）追加投資管理

對(duì)于擬追加投資的項(xiàng)目公司，根據(jù)項(xiàng)目的具體實(shí)施情況，投后管理部對(duì)擬投資項(xiàng)目出具初步投資建議，與風(fēng)險(xiǎn)管理部共同對(duì)擬投項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，撰寫(xiě)分析報(bào)告和擬追加投資方案。

06.投后業(yè)務(wù)檔案管理

（1）相關(guān)法律文件

對(duì)于后續(xù)簽署的投資協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議、投后管理過(guò)程中收集的股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、章程修正案、上市相關(guān)承諾函、委托書(shū)、委派書(shū)、退出協(xié)議等法律文件，原則上應(yīng)該保存原件，應(yīng)由對(duì)方出具但不能提供原件的，應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公章。

（2）重要函件管理

對(duì)與被投企業(yè)日常業(yè)務(wù)往來(lái)中的重要商務(wù)函件、文書(shū)，如重要通知、承諾書(shū)、會(huì)議紀(jì)要的紙質(zhì)文書(shū)和電子文檔等要按規(guī)定妥善保管或按規(guī)定移交至業(yè)務(wù)檔案管理部門(mén)。

07.基金估值與核算

（1）基金估值

• 公司委托外包機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金估值，并在基金合同中明確了外包機(jī)構(gòu)履行的估值職責(zé)、基金估值相關(guān)指標(biāo)定義、估值時(shí)間、估值方法、估值程序、估值錯(cuò)誤的處理、暫停估值的情形、基金資產(chǎn)凈值的確認(rèn)方式、特殊情況處理、以及基金的會(huì)計(jì)政策。
• 外包機(jī)構(gòu)根據(jù)與公司的約定，每月出具估值表。

（2）基金的估值核算

• 公司在與托管行的托管合同中對(duì)估值時(shí)間、估值方法、托管行的核算職責(zé)進(jìn)行了規(guī)定。托管行每月對(duì)外包機(jī)構(gòu)出具的估值表進(jìn)行復(fù)核，并向外包機(jī)構(gòu)反饋復(fù)核結(jié)果。
• 外包機(jī)構(gòu)將托管行復(fù)核通過(guò)的估值表提交產(chǎn)品管理部會(huì)計(jì)進(jìn)一步復(fù)核，對(duì)復(fù)核結(jié)果進(jìn)行反饋。

08.信息報(bào)送

（1）投資者信息更新的季度報(bào)送

產(chǎn)品管理部經(jīng)辦人員根據(jù)產(chǎn)品管理部提供的份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議更新投資者信息，經(jīng)產(chǎn)品管理部負(fù)責(zé)人審批后，于每季度結(jié)束后次月月底前在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)上傳更新的投資者信息。

（2）產(chǎn)品/項(xiàng)目信息的季度報(bào)送

產(chǎn)品管理部經(jīng)辦人員獲取由基金管理部提供的估值表，獲取項(xiàng)目信息表，于每季度結(jié)束后次月月底前通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)進(jìn)行季度信息報(bào)送。

（3）半年度/年度信息披露報(bào)告的報(bào)送，產(chǎn)品管理部根據(jù)估值數(shù)據(jù)、項(xiàng)目信息以及公司介紹等其他信息，編制半年度/年度信息披露報(bào)告。其中半年度信息披露報(bào)告應(yīng)于9月底前上傳私募基金信息披露備份系統(tǒng)，年度信息披露報(bào)告應(yīng)于次年6月底前上傳私募基金信息披露備份系統(tǒng)。

（4）經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的報(bào)送

產(chǎn)品管理部獲取財(cái)務(wù)管理部提供的經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，于6月底之前，通過(guò)私募基金信息披露備份系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)送。

（5）重大事項(xiàng)的報(bào)告

公司發(fā)生符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，知悉重大事項(xiàng)的高級(jí)管理人員應(yīng)立即向公司總裁匯報(bào)，公司總裁在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織重大事項(xiàng)報(bào)告的報(bào)送工作，由產(chǎn)品管理部在監(jiān)管規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交相關(guān)報(bào)告。

09.信息披露

（1）信息披露管理規(guī)定

• 建立健全信息披露管理制度

公司制定信息披露制度、信息披露管理辦法明確需向投資者披露的信息、基金募集期間及基金運(yùn)作期間的信息披露要求、信息披露的工作程序以及相關(guān)處罰規(guī)定。

• 基金合同明確信息披露有關(guān)規(guī)定

公司基金合同在“信息披露與報(bào)告”章節(jié)， 規(guī)定了向投資人提供的報(bào)告種類、內(nèi)容和提供時(shí)間。

需要披露的報(bào)告包括定期報(bào)告和不定期報(bào)告，定期報(bào)告包括半年度報(bào)告和年度報(bào)告，基金合同規(guī)定了定期報(bào)告涵蓋的內(nèi)容，明確了需向投資者進(jìn)行披露的重大事項(xiàng)，此外還列明了向投資人提供報(bào)告及投資人進(jìn)行信息查詢的方式、信息披露資料保存年限等內(nèi)容。

（2）基金運(yùn)作期間的信息披露-報(bào)送投資人

• 季度/年度信息披露

投后管理部根據(jù)季度/年度基金報(bào)告編制需要及時(shí)提供報(bào)告所需數(shù)據(jù)信息。

產(chǎn)品管理部根據(jù)投后管理部提供的數(shù)據(jù)完成季度/年度基金報(bào)告的編制

產(chǎn)品管理部負(fù)責(zé)將蓋章版的季度/年度報(bào)告根據(jù)基金合同約定的披露時(shí)間要求，以電子形式通過(guò) CBS 系統(tǒng)向投資人進(jìn)行信息披露。

• 重大事項(xiàng)披露

公司發(fā)生符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金信息披露管理辦法》以及基金合同約定的需向投資人進(jìn)行披露的重大事項(xiàng)時(shí)，知悉重大事項(xiàng)的高級(jí)管理人員應(yīng)立即向公司總裁匯報(bào)，公司總裁在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織重大事項(xiàng)報(bào)告的披露工作，由產(chǎn)品管理部按照基金合同的約定及時(shí)向投資人進(jìn)行披露。

三、退出管理涉及部門(mén)及其職責(zé)

01.投資決策委員會(huì)

• 審議項(xiàng)目退出方案，對(duì)項(xiàng)目退出做出最終決策。

02.投后管理部

• 結(jié)合合規(guī)部等相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)制定項(xiàng)目退出方案；
• 落實(shí)投資決策委員會(huì)對(duì)于項(xiàng)目退出的決議，統(tǒng)籌項(xiàng)目退出實(shí)施工作；
• 負(fù)責(zé)項(xiàng)目退出后評(píng)估工作；
• 協(xié)助完成基金退出、清算工作。

03.投資事業(yè)部

• 持續(xù)關(guān)注已投企業(yè)的行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)、公司運(yùn)營(yíng)情況等，對(duì)項(xiàng)目退出提出建議；
• 配合投后管理部做好項(xiàng)目退出等工作；
• 協(xié)助完成基金清算工作。

04.基金管理部

• 負(fù)責(zé)進(jìn)行基金到期提示；
• 負(fù)責(zé)基金的相關(guān)稅收核算及申報(bào)工作；
• 負(fù)責(zé)基金清算相關(guān)工作，包含基金財(cái)產(chǎn)清算核算、清算報(bào)告報(bào)送，銷戶等。

05.風(fēng)險(xiǎn)管理部

• 對(duì)項(xiàng)目退出提出建議；
• 負(fù)責(zé)投后項(xiàng)目退出等相關(guān)法律文件的起草/協(xié)助起草及審定工作；
• 協(xié)助投后管理部做好項(xiàng)目退出工作。

06.財(cái)務(wù)管理部

• 協(xié)助項(xiàng)目退出的資金結(jié)算工作；
• 協(xié)助完成基金清算工作。

07.人力資源部

• 協(xié)助制定項(xiàng)目退出相關(guān)激勵(lì)政策。

四、退出管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制流程

01.項(xiàng)目退出申請(qǐng)

（1）投后管理部根據(jù)投資協(xié)議及其附件、投資決策委員會(huì)簽發(fā)的項(xiàng)目執(zhí)行通知書(shū)、經(jīng)簽批的投后管理方案，結(jié)合投資決策時(shí)退出策略的規(guī)劃（包括退出時(shí)間、退出渠道及預(yù)期收益）以及項(xiàng)目后續(xù)的跟蹤情況，擬定項(xiàng)目退出方案。

（2）投后管理部將項(xiàng)目退出方案及相關(guān)資料提交投資決策委員會(huì)秘書(shū)，由投資決策委員會(huì)秘書(shū)在系統(tǒng)中發(fā)起投資決策委員會(huì)會(huì)議對(duì)項(xiàng)目退出進(jìn)行決策。

02.項(xiàng)目退出審批

（1）依協(xié)議約定方式之退出

對(duì)于在投資前已約定并通過(guò)本公司審批的退出方式（投資協(xié)議中已有明確條款）之退出實(shí)施，可由投后管理部報(bào)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后，按約定方式發(fā)起投資退出流程。

（2）未依協(xié)議約定方式之退出

投后管理部根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況提出項(xiàng)目退出方案，同時(shí)發(fā)送至投資業(yè)務(wù)部門(mén)、風(fēng)控部門(mén)等相關(guān)部門(mén)征求退出意見(jiàn)，投后管理部收到相關(guān)的退出意見(jiàn)后形成項(xiàng)目退出方案提交至投資決策委員會(huì)秘書(shū)，申請(qǐng)發(fā)起投資決策委員會(huì)會(huì)議對(duì)項(xiàng)目退出做出最終決策。

03.項(xiàng)目退出實(shí)施

投后管理部按照投資決策委員會(huì)的決議簽批的項(xiàng)目退出方案，在投資業(yè)務(wù)部門(mén)、風(fēng)控部門(mén)積極配合下，實(shí)施項(xiàng)目的退出工作。

投后管理部建立投資退出落實(shí)核對(duì)表以記錄投資決策委員會(huì)決議的退出決策落實(shí)情況。當(dāng)投資決策委員會(huì)決議的退出決策在落實(shí)時(shí)出現(xiàn)偏差，投后管理部應(yīng)及時(shí)上報(bào)投資決策委員會(huì)。

04.項(xiàng)目退出評(píng)估

項(xiàng)目退出后，投后管理部應(yīng)組織對(duì)已退出項(xiàng)目及時(shí)進(jìn)行投資總結(jié)。

05.項(xiàng)目退出文件管理

項(xiàng)目退出相關(guān)資料主要包括，項(xiàng)目退出方案、投資決策委員會(huì)項(xiàng)目退出評(píng)審決議、退出通知書(shū)、項(xiàng)目投后管理總結(jié)報(bào)告，投資項(xiàng)目的清結(jié)算文件等，投后管理人員應(yīng)及時(shí)進(jìn)行存檔。重要文件紙質(zhì)原件需移交業(yè)務(wù)檔案管理部門(mén)存檔。

06.項(xiàng)目退出激勵(lì)

公司制定項(xiàng)目激勵(lì)管理辦法，明確了公司關(guān)于項(xiàng)目退出相關(guān)的激勵(lì)規(guī)定。

07.基金清算

（1） 基金清算相關(guān)規(guī)定

公司在基金合同中約定了基金清算相關(guān)事項(xiàng)，包括清算小組、清算程序、清算費(fèi)用、剩余資產(chǎn)分配、未能變現(xiàn)的證券處理、清算報(bào)告的告知安排、清算賬冊(cè)及文件的保存、基金相關(guān)賬戶的注銷等。

（2）基金清算職能部門(mén)

• 主要責(zé)任部門(mén)為：基金管理部，主要負(fù)責(zé)基金到期提示、基金財(cái)產(chǎn)清算核算、出具清算報(bào)告、向協(xié)會(huì)提交清算報(bào)告、清算結(jié)束反饋等事項(xiàng)。
• 協(xié)同責(zé)任部門(mén)包括：投資事業(yè)部、投后管理部、資產(chǎn)管理部、財(cái)務(wù)管理部、基金合規(guī)部、財(cái)富運(yùn)營(yíng)部，協(xié)同責(zé)任部門(mén)需協(xié)助基金管理部開(kāi)展基金清算工作。

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來(lái)源于：阿爾法與貝塔財(cái)