為貫徹落實省委十一屆九次、十次全會精神，設(shè)立四川省自然科學(xué)基金，建立健全基金管理制度，省科技廳參照《國家自然科學(xué)基金條例》《四川省科技計劃項目管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，起草了《四川省自然科學(xué)基金項目管理辦法（征求意見稿）》?，F(xiàn)征求社會公眾意見，歡迎社會公眾積極參與。

征求意見時間為期7天（2月25日至3月3日），請于3月3日18時前將修改意見反饋至聯(lián)系人郵箱。

聯(lián)系方式

王新 13648017489

郵箱：

wangxinmarine@126.com

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附件1

關(guān)于《四川省自然科學(xué)基金項目管理辦法（征求意見稿）》的情況說明

根據(jù)省政府關(guān)于政務(wù)公開工作的部署要求，現(xiàn)將《四川省自然科學(xué)基金項目管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱基金管理辦法）有關(guān)情況說明如下。

一、背景依據(jù)

為貫徹落實省委十一屆九次、十次全會精神，參照《國家自然科學(xué)基金條例》《四川省科技計劃項目管理辦法》相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

二、目標(biāo)任務(wù)

建立健全四川省自然科學(xué)基金管理制度，加強四川省自然基金項目的申報、評審、立項、實施、驗收等組織管理工作。

三、主要內(nèi)容

《基金管理辦法》共八章，三十九條。

第一章是總則。明確了《基金管理辦法》的制定依據(jù)和四川省自然科學(xué)基金的戰(zhàn)略定位。

第二章是組織管理。明確了四川省自然科學(xué)基金管理體制及推薦單位和依托單位的主要職責(zé)。

第三章是項目設(shè)置。明確了四川省自然科學(xué)基金中七大類別資助項目的定位和資助模式。

第四章是項目申報。明確了項目指南編制及各項目類別的申報和限項要求。

第五章是評審與立項。明確了項目審核推薦、受理評審和公示等相關(guān)程序。

第六章是實施與管理。明確了項目中期評估、相關(guān)事項變更（調(diào)整）、驗收和績效評價等工作規(guī)定。

第七章是誠信監(jiān)督。明確了項目實施管理過程中科研誠信和監(jiān)督工作。

第八章是附則。

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附件2

四川省自然科學(xué)基金項目管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條?為規(guī)范和加強四川省自然科學(xué)基金（以下簡稱省自然基金）的管理，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《國家自然科學(xué)基金條例》《四川省科技計劃項目管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條?省自然基金是四川省科技計劃體系的重要組成部分，圍繞科學(xué)技術(shù)前沿和我省經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展中的重大戰(zhàn)略需求，支持基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究，支持學(xué)術(shù)交流與合作，推動學(xué)科交叉和非共識探索，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才，增強源頭創(chuàng)新能力，促進科技進步和經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。

第三條?省自然基金的資金主要來自四川省財政撥款，依法接受國內(nèi)外自然人、法人或者其他組織的捐贈，鼓勵地方政府、企業(yè)或者其他組織投入資金開展聯(lián)合資助。

第四條?本辦法適用于省自然基金項目的申報、評審、立項、實施、驗收等組織管理工作。

第二章 組織管理

第五條?四川省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱科技廳）是省自然基金的主管部門，依法對省自然基金項目工作進行宏觀管理，負(fù)責(zé)省自然基金資助計劃、指南發(fā)布、評審立項、實施管理、誠信監(jiān)督等組織實施工作。

第六條?各市（州）科技局、省直有關(guān)部門（單位）以及經(jīng)科技廳授權(quán)的單位是省自然基金項目的推薦單位，落實推薦責(zé)任和屬地（行業(yè)）管理責(zé)任，負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)項目組織申報、審核申報單位注冊信息和申報項目材料的合規(guī)性、真實性，督促項目依托單位跟蹤項目實施，協(xié)調(diào)推動成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用示范。

第七條?經(jīng)科技廳授權(quán)的在四川省境內(nèi)注冊、具有獨立法人資格的科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)以及其他具備科研開發(fā)和基礎(chǔ)研究能力的單位，可作為省自然基金依托單位（以下簡稱依托單位），負(fù)責(zé)制定本單位項目管理、經(jīng)費管理、科研誠信建設(shè)、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報告等制度規(guī)范，組織項目申報、跟蹤實施，落實保障條件，協(xié)調(diào)相關(guān)重要事項，審核所提交項目材料真實性、有效性、完整性，采集并上報科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報告。

第八條?省自然基金項目的組織實施與管理由科技廳、推薦單位、依托單位、項目組成員、科技咨詢專家和第三方機構(gòu)共同完成。

第三章 項目設(shè)置

第九條?省自然基金項目設(shè)置重大項目、重點項目、面上項目、青年科學(xué)基金項目、杰出青年科學(xué)基金項目、創(chuàng)新研究群體項目、學(xué)術(shù)交流項目等項目類別。每年組織實施的項目類型以年度申報通知為準(zhǔn)，資助數(shù)量和資助標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)當(dāng)年申報數(shù)量和年度預(yù)算確定。

（一）重大項目面向科學(xué)前沿和我省經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展中的重大科學(xué)問題超前部署，開展多學(xué)科交叉研究和綜合性研究，充分發(fā)揮支撐與引領(lǐng)作用，提升我省基礎(chǔ)研究源頭創(chuàng)新能力。

重大項目財政資助標(biāo)準(zhǔn)一般不超過500萬元，資助周期一般不超過4年。

（二）重點項目針對已有良好基礎(chǔ)的從事基礎(chǔ)研究科學(xué)人員基于現(xiàn)有研究方向或?qū)W科生長點開展深入、系統(tǒng)創(chuàng)新性研究，促進學(xué)科發(fā)展，推動若干重要領(lǐng)域或科學(xué)前沿取得突破。

重點項目財政資助標(biāo)準(zhǔn)一般不超過50萬元，資助周期一般不超過3年。

（三）面上項目圍繞我省優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展和公益民生可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域存在的基礎(chǔ)性、共性問題自主選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

面上項目財政資助標(biāo)準(zhǔn)一般不超過20萬元，資助周期一般不超過2年。

（四）青年科學(xué)基金項目（以下簡稱青年基金）主要支持35周歲以下青年科技人員（女性為40周歲以下）自主選題、自由探索，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人員獨立主持科研項目、進行創(chuàng)新研究的能力。

青年基金財政資助標(biāo)準(zhǔn)一般不超過10萬元，資助周期一般不超過2年。

（五）杰出青年科學(xué)基金項目（以下簡稱杰青項目）支持40周歲以下、在基礎(chǔ)研究方面已取得突出成績的青年學(xué)者自主選擇研究方向開展創(chuàng)新研究，培養(yǎng)造就一批有望進入國內(nèi)外科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人。

杰青項目財政資助標(biāo)準(zhǔn)一般不超過50萬元，資助周期一般不超過3年。

（六）創(chuàng)新研究群體項目（以下簡稱創(chuàng)新群體項目）主要支持45周歲以下優(yōu)秀中青年科學(xué)家作為學(xué)術(shù)帶頭人和研究骨干，共同圍繞一個重要研究方向合作開展創(chuàng)新研究，培養(yǎng)和造就在國內(nèi)外科技前沿有一定影響力的研究群體。

創(chuàng)新群體項目財政資助標(biāo)準(zhǔn)一般不超過100萬元，資助周期一般不超過4年。

（七）學(xué)術(shù)交流項目主要支持開展國際和國內(nèi)基礎(chǔ)研究學(xué)術(shù)研討與合作交流，包括舉辦和承辦科學(xué)論壇、學(xué)術(shù)交流會議、學(xué)術(shù)調(diào)研等，促進學(xué)術(shù)交流、創(chuàng)造合作機遇、拓展合作途徑。

學(xué)術(shù)交流項目財政資助標(biāo)準(zhǔn)一般不超過10萬元，資助周期一般不超過2年。

第四章 項目申報

第十條?科技廳圍繞省委省政府重大工作部署及年度科技工作重點，在面向全社會公開征集重大科技創(chuàng)新需求的基礎(chǔ)上，采取“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方式組織編制申報指南，并按工作安排對外發(fā)布。

第十一條?項目合作研究單位總數(shù)不超過2個，參與者與項目負(fù)責(zé)人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位。

第十二條?項目負(fù)責(zé)人應(yīng)為在我省境內(nèi)工作并正式受聘于依托單位的在職在崗科技人員，具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷。項目負(fù)責(zé)人必須是項目的實際主持人。

（一）重大項目負(fù)責(zé)人須具有正高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）；

（二）重點項目負(fù)責(zé)人須具有正高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或博士學(xué)位；

（三）面上項目負(fù)責(zé)人須具有高級（含副高級）專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者博士學(xué)位，或獲得碩士學(xué)位4年（含）以上；

（四）青年基金項目負(fù)責(zé)人申請當(dāng)年1月1日未滿35周歲（女性未滿40周歲），須具有高級（含副高級）專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或博士學(xué)位，或獲得碩士學(xué)位4年（含）以上，未主持過省部級及以上級別科研項目；

（五）杰青項目負(fù)責(zé)人申請當(dāng)年1月1日未滿40周歲，須具有高級（含副高級）專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或博士學(xué)位，主持過省部級及以上級別科研項目。對于上一年度申請國家杰出青年科學(xué)基金項目進入會議評審階段未獲立項，且符合以上基本條件的申請人，給予優(yōu)先支持；

（六）創(chuàng)新群體項目負(fù)責(zé)人申請當(dāng)年1月1日未滿45周歲，須具有正高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱），申請團隊成員不少于8人，且具有高級（含副高級）專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或博士學(xué)位的成員不少于5人；

（七）學(xué)術(shù)交流項目負(fù)責(zé)人須具有高級（含副高級）專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或博士學(xué)位，或獲得碩士學(xué)位4年（含）以上，申請人依托單位具有舉辦學(xué)術(shù)活動的條件。

第十三條?項目負(fù)責(zé)人同一年度限申請主持1個省自然基金或其他省級科技計劃項目。項目負(fù)責(zé)人主持在研的項目總數(shù)不超過1項，項目參與人員按申報指南等相關(guān)規(guī)定實行限項管理。

作為負(fù)責(zé)人承擔(dān)過杰青項目（或原省級科技計劃杰出青年科技人才項目）、創(chuàng)新群體項目（或原省級科技計劃青年科技創(chuàng)新研究團隊項目）者，不得作為負(fù)責(zé)人再次申請主持本類別項目。

已獲得國家級人才計劃（含國家杰青、長江學(xué)者等）資助的項目負(fù)責(zé)人不得作為負(fù)責(zé)人逆向申請主持杰青項目。已入選國家級團隊（含國家自然科學(xué)基金創(chuàng)新研究群體等）資助的項目負(fù)責(zé)人，不得作為負(fù)責(zé)人逆向申請主持創(chuàng)新群體項目。

第十四條?不支持將研究內(nèi)容相同或基本相同的項目申報省自然基金或其他類別的省級科技計劃項目。項目申請人對所提交項目申請材料的真實性、完整性、規(guī)范性和合法性負(fù)責(zé)。

第五章 評審與立項

第十五條?科技廳或委托的第三方機構(gòu)負(fù)責(zé)對申報材料的完整性、規(guī)范性以及與申報指南的相符性等內(nèi)容進行形式審查，對形式審查合格的項目組織評審，牽頭編制評審方案。

第十六條?省自然基金項目評審根據(jù)項目類別定位分別制定評審標(biāo)準(zhǔn)，科技廳或委托的第三方機構(gòu)采取通訊評審、會議評審、答辯評審等方式組織項目評審。對申請財政支持經(jīng)費500萬元及以上的項目，應(yīng)進行預(yù)算評審。

第十七條?科技廳根據(jù)全省科技創(chuàng)新重點工作任務(wù)、申報指南要求等，結(jié)合專家評審情況，充分考慮區(qū)域、行業(yè)、重點發(fā)展領(lǐng)域以及人才培養(yǎng)等因素，按照擇優(yōu)支持原則，提出擬立項項目。

第十八條?擬資助項目經(jīng)科技廳審批后，依照程序進行公示（涉密項目、應(yīng)急項目等除外）。公示期不少于5個工作日。公示期間有異議的項目，由科技廳組織調(diào)查處置。

第十九條?通過公示的項目，科技廳按規(guī)定程序下達項目計劃通知。項目計劃下達后，科技廳與項目推薦單位、依托單位簽訂項目任務(wù)書。項目依托單位在規(guī)定時間內(nèi)通過四川省科技管理信息系統(tǒng)填報項目任務(wù)書，經(jīng)推薦單位審核后，將項目任務(wù)書及申報書紙質(zhì)件報送科技廳。立項文件下達2個月內(nèi)未報送任務(wù)書及申報書的，科技廳可予以撤銷項目。

第六章 實施與管理

第二十條?項目依托單位應(yīng)落實法人責(zé)任，根據(jù)項目任務(wù)書確定的目標(biāo)任務(wù)和分工安排，履行各自的責(zé)任和義務(wù)，按進度完成各項任務(wù)。依托單位對資金進行單獨核算，做到?？顚Ｓ?，不得截留或挪用項目經(jīng)費。

第二十一條?探索實施青年基金經(jīng)費使用“包干制”，由項目負(fù)責(zé)人根據(jù)項目研究需要在經(jīng)費使用范圍內(nèi)自主決定使用。

第二十二條?在項目實施過程中，科技廳或委托推薦單位或第三方機構(gòu)對項目執(zhí)行期3年及以上、且財政資金100萬元及以上的項目執(zhí)行情況開展中期評估。項目執(zhí)行期間取得重大進展、突破或遇需協(xié)調(diào)解決的重要問題，項目依托單位、推薦單位須及時向科技廳書面報告。

第二十三條?在項目執(zhí)行期到期前（延期項目按批準(zhǔn)后的時間），需要變更項目牽頭單位、項目負(fù)責(zé)人、項目主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)等，或發(fā)生不可抗力等情形不能按期完成項目任務(wù)等情況，項目依托單位應(yīng)及時提出項目變更、延期或終止等書面申請，經(jīng)推薦單位審核后，報科技廳審批。

提出延期申請的，由項目依托單位于項目資助期滿前3個月向科技廳提出申請。項目延期原則上申請1次，延期時間一般不超過1年。

第二十四條?在項目執(zhí)行期內(nèi)，項目單位因故未實施項目，且財政資金未使用，在項目到期后1年內(nèi)，可由項目依托單位將資金退回財政后，科技廳予以撤銷項目。

第二十五條?項目執(zhí)行期滿，項目依托單位需在3個月內(nèi)完成項目驗收暨績效評價（以下簡稱驗收評價）準(zhǔn)備，通過四川省科技管理信息系統(tǒng)提交驗收評價材料，并申請驗收評價，于項目執(zhí)行期滿1年內(nèi)完成項目驗收評價。

第二十六條?對項目執(zhí)行期滿1年內(nèi)未完成驗收評價的，科技廳予以終止項目執(zhí)行、納入違規(guī)行為記錄、取消依托單位（含法定代表人）和項目負(fù)責(zé)人省自然基金項目申報資格的處理。

第二十七條?科技廳委托第三方機構(gòu)，對省自然基金項目實施情況開展綜合績效評價，以驗收后評價為主。

第二十八條?省自然基金項目重點評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值，解決國家和我省經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能和應(yīng)用價值、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，以國際國內(nèi)同行評議為主。

第二十九條?績效評價結(jié)果作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，以及相關(guān)研發(fā)、管理人員和項目依托單位、項目管理專業(yè)機構(gòu)業(yè)績考核的參考依據(jù)。

第三十條?營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，經(jīng)專家論證，對已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)但因技術(shù)路線選擇等原因?qū)е码y以完成預(yù)定目標(biāo)的單位和項目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)，引導(dǎo)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗和失敗原因，為開展后續(xù)研究等提供借鑒。

第三十一條?省自然基金資助項目形成的有關(guān)論文、專著、研究報告、軟件、專利及獲獎、成果報道等，應(yīng)按要求進行標(biāo)注。中文須注明獲得標(biāo)注內(nèi)容：“四川省自然科學(xué)基金資助項目（項目批準(zhǔn)號）”或作有關(guān)說明；英文標(biāo)注內(nèi)容：“SponsoredbyNaturalScienceFoundationofSichuan,China”，其他語種參照翻譯。標(biāo)注成果作為驗收評價的確認(rèn)依據(jù)。

第三十二條?省自然基金資助項目所產(chǎn)生的研究成果及其所形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用、轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)讓，按照相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條?對涉及國家秘密的項目及取得的成果，按有關(guān)規(guī)定進行密級評定、確認(rèn)和保密管理。

第七章 誠信監(jiān)督

第三十四條?省自然基金項目全過程實行科研誠信監(jiān)督管理，對省自然基金項目實施中發(fā)生的違規(guī)行為，嚴(yán)格按照《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科技部19號令）等相關(guān)制度規(guī)定處理。堅持自律與監(jiān)督并重，項目單位應(yīng)建立自查自糾機制，加強風(fēng)險防控，強化管理人員和科研人員責(zé)任意識、績效意識、自律意識和科研誠信，積極配合監(jiān)督工作。

第三十五條?省自然基金項目全過程實行科研誠信管理。參與項目管理和實施的相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)加強自律，遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求。

第三十六條?對于實行項目經(jīng)費使用“包干制”的項目，項目負(fù)責(zé)人需要簽署經(jīng)費使用承諾書，承諾經(jīng)費全部用于與本項目研究相關(guān)的支出，不得截留、挪用、侵占，不得用于與科學(xué)研究無關(guān)的支出，違者依法依規(guī)處理。

任何單位和個人發(fā)現(xiàn)科研項目資金在使用和管理過程中或第三方機構(gòu)在開展財務(wù)審計、項目申報咨詢等活動中有違法違規(guī)行為的，可向科技廳或其他主管部門反映。

第八章 附則

第三十七條?涉及省自然基金項目管理和經(jīng)費使用有關(guān)事項，本辦法未明確的內(nèi)容，按照《四川省科技計劃管理辦法》《四川省科技計劃項目專項資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十八條?本辦法由科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條?本辦法自2022年X月X日起施行。

來源：四川省科學(xué)技術(shù)廳