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制度名稱(chēng)：新奧

制度編號(hào)：XAJT/ZD1001F-2008

新奧集團(tuán)合同管理規(guī)定

（試行）

1 總則

1.1 目的

為了規(guī)范集團(tuán)合同管理行為，提高合同管理效率，有效控制合同

風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)權(quán)益，特制定本規(guī)定。

1.2 釋義與分類(lèi)

1.2.1 合同

本規(guī)定所稱(chēng)的合同，是指企業(yè)之間簽訂的各類(lèi)協(xié)議、或企業(yè)對(duì)外

出具的擔(dān)保書(shū)、要約書(shū)、承諾書(shū)或其它與合同有關(guān)的具有法律效力并

會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)后果的報(bào)告書(shū)及類(lèi)似文件的總稱(chēng)。包括集團(tuán)關(guān)聯(lián)企業(yè)之間

的合同，但不包括勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同。

1.2.2 合同分類(lèi)：

（1） 根據(jù)合同內(nèi)容不同，分為：買(mǎi)賣(mài)合同，供用電、水、氣、熱力合

同，贈(zèng)與合同，借款合同，租賃合同，融資租賃合同，承攬合同，

建設(shè)工程合同，運(yùn)輸合同，技術(shù)合同，保管合同，倉(cāng)儲(chǔ)合同，委

托合同，行紀(jì)合同，居間合同，投資合同，其他合同共 17 類(lèi)合

同；

（2） 根據(jù)集團(tuán)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的大小，分為一般合同、重要合同和重大

合同三類(lèi)。為有效管理合同風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)總部、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)每年度根

據(jù)各級(jí)經(jīng)營(yíng)單位合同管理能力狀況，結(jié)合各級(jí)經(jīng)營(yíng)單位具體合同

風(fēng)險(xiǎn)大小，制定或調(diào)整一般合同、重要合同和重大合同的明細(xì)分

類(lèi)。

各類(lèi)合同的常見(jiàn)形式等詳見(jiàn)《合同分類(lèi)表》（附件 1）。

1.2.3 業(yè)務(wù)承辦部門(mén)：指有業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與職責(zé)，且需要通過(guò)合同為業(yè)

務(wù)實(shí)現(xiàn)提供保障的發(fā)起機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)或代辦機(jī)構(gòu)。

1.2.4 合同審核相關(guān)部門(mén)：指對(duì)合同執(zhí)行負(fù)有部分或階段性履行與配合

義務(wù)的部門(mén)（或崗位），或?qū)贤捌涔芾碡?fù)有審查審批職責(zé)的部門(mén)（或

崗位）。

1.2.5 合同管理部門(mén)：指對(duì)企業(yè)合同行為負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的專(zhuān)業(yè)性管

理部門(mén)。各級(jí)經(jīng)營(yíng)單位的法律事務(wù)管理部門(mén)為合同歸口管理部門(mén)，未

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明確法律事務(wù)管理部門(mén)的經(jīng)營(yíng)單位，須確定相關(guān)的管理部門(mén)負(fù)責(zé)合同

管理工作，并指定一名高級(jí)行政人員分管合同管理工作。

1.3 管理原則

（1） 合法合規(guī)。合同管理必須符合國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)司法解釋的規(guī)

定，必須遵守集團(tuán)總部、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)和成員企業(yè)的相關(guān)制度。

（2） 分工協(xié)作、流程管理。根據(jù)合同行為涉及的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)等

內(nèi)容，合同管理實(shí)行流程性審核管理；根據(jù)合同行為監(jiān)督管理的

職責(zé)分工，合同管理實(shí)行分類(lèi)分級(jí)性審核管理。企業(yè)的任何合同

未經(jīng)流程性審核與分類(lèi)分級(jí)性審核批準(zhǔn)，不得簽訂。

（3） 風(fēng)險(xiǎn)防范，預(yù)防糾紛。合同管理須建立健全資信調(diào)查、審核會(huì)簽、

授權(quán)管理、合同臺(tái)賬、履約監(jiān)控、合同檢查等管理規(guī)范，并盡可

能普及標(biāo)準(zhǔn)合同，以主動(dòng)防范和有效控制合同風(fēng)險(xiǎn)。

1.4 適用范圍

本規(guī)定適用于新奧集團(tuán)所有單位。

2 組織與職責(zé)

2.1 各級(jí)經(jīng)營(yíng)單位須指定或設(shè)立專(zhuān)門(mén)的合同管理部門(mén)，主要負(fù)責(zé)：

（1） 建立健全本單位合同管理制度、流程等；

（2） 參與或進(jìn)行合同談判、文本起草、審核會(huì)簽、爭(zhēng)議處理等工作；

（3） 管理本單位法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（4） 指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查本單位合同管理。

2.2 產(chǎn)業(yè)集團(tuán)合同管理部門(mén)至少配備一名專(zhuān)職法務(wù)人員；成員企業(yè)至少

配備一名兼職合同管理員，在集團(tuán)總部或產(chǎn)業(yè)集團(tuán)指導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)

本單位合同管理工作。

2.3 集團(tuán)總部法律部門(mén)主要負(fù)責(zé)：

（1） 制訂集團(tuán)合同管理制度、流程；

（2） 每年度組織制訂或調(diào)整集團(tuán)總部與產(chǎn)業(yè)集團(tuán)一般合同、重要合同

與重大合同的分級(jí)審核方案；

（3） 審核各級(jí)經(jīng)營(yíng)單位上報(bào)的重大合同；

（4） 指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查各單位的合同管理；

（5） 指導(dǎo)、檢查各級(jí)經(jīng)營(yíng)單位合同管理人員的培訓(xùn)；

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（6） 指導(dǎo)、協(xié)助、或參與處理重大合同糾紛。

3 合同簽訂

3.1 資信調(diào)查

3.1.1 合同簽訂前，業(yè)務(wù)承辦部門(mén)須對(duì)合作主體進(jìn)行資信調(diào)查，確定合

作主體是否具有主體資格、是否符合簽約要求、是否具有履約能力。

未經(jīng)資信調(diào)查，不得對(duì)外簽訂合同。資信調(diào)查的范圍包括：

（1） 審核合同對(duì)方是否具備主體資質(zhì)。調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：ⅰ）

具有經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其他權(quán)利能力證明文件；ⅱ）涉及專(zhuān)營(yíng)

許可的，具有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)許可證明文件；ⅲ）涉及業(yè)務(wù)資質(zhì)要求

的，具有相應(yīng)的資質(zhì)（等級(jí)）證書(shū)；

（2） 審核對(duì)方或其經(jīng)辦人是否具有代理資格：?。?duì)方為合同項(xiàng)目代

理單位的，具有生效的委托合同或委托單位簽發(fā)的授權(quán)委托書(shū)等

證明文件；ⅱ）對(duì)方經(jīng)辦人為合同談判、簽署代理人的，具有授

權(quán)委托書(shū)、職務(wù)資格證書(shū)、個(gè)人身份證等證明文件；

（3） 對(duì)方為外國(guó)法人或機(jī)構(gòu)的，具有所在國(guó)公證機(jī)關(guān)出具的公證書(shū)和

我國(guó)駐當(dāng)?shù)厥诡I(lǐng)館出具的認(rèn)證文件；

（4） 集團(tuán)采購(gòu)管理部門(mén)出具的供應(yīng)商評(píng)價(jià)信息或信用管理部門(mén)出具

的客戶信用信息；

（5） 其他與合同簽訂、履行相關(guān)的事項(xiàng)。

上述文件須有對(duì)方或相關(guān)部門(mén)加蓋的單位公章并留存，作為合同

檔案?jìng)洳椤?/p>

3.1.2對(duì)不符合3.1.1規(guī)定的合作主體，企業(yè)須避免與其發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)。

若必須發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)，須在合同合法有效的前提下由其提供合法、真

實(shí)、有效的擔(dān)保或由其先履行合同義務(wù)。其中，以保證形式做出擔(dān)保

的，須按第 3.1.1 的規(guī)定對(duì)保證人進(jìn)行資信調(diào)查；以財(cái)產(chǎn)做出擔(dān)保的，

須對(duì)擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的權(quán)利狀態(tài)、實(shí)際價(jià)值等進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估。此類(lèi)合同須

納入風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。

3.1.3 業(yè)務(wù)承辦部門(mén)對(duì)上述調(diào)查文件的真實(shí)性和調(diào)查結(jié)論的可靠性負(fù)

責(zé)。

3.2 合同談判

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業(yè)務(wù)承辦部門(mén)組織合作方進(jìn)行合同談判時(shí)，須由兩人以上參加。

重要合同、重大合同必須召集財(cái)務(wù)、法律、技術(shù)人員以及相關(guān)業(yè)務(wù)部

門(mén)組成談判小組。

3.3 合同文本起草

3.3.1 業(yè)務(wù)承辦部門(mén)根據(jù)合同談判結(jié)果起草合同文本，重要合同、重大

合同可由合同管理部門(mén)提供協(xié)助。該類(lèi)業(yè)務(wù)有合同范本的，必須采用

合同范本。需對(duì)范本進(jìn)行修改或棄用的，經(jīng)辦人須在《合同簽訂審批

單》（附件 2）上注明理由。

3.3.2 對(duì)使用頻率較高、重復(fù)性較強(qiáng)的合同，各級(jí)合同管理部門(mén)須在第

一個(gè)合同簽訂后的三十個(gè)工作日內(nèi)確定統(tǒng)一的合同范本，并逐步完善。

合同范本須報(bào)集團(tuán)總部法律部門(mén)備案。

3.3.3 除標(biāo)的額不足 5000 元人民幣且能即時(shí)清結(jié)的合同外，必須簽訂

書(shū)面合同。法律規(guī)定要求采用書(shū)面形式的，必須簽訂書(shū)面合同。禁止

口頭合同，也不得以調(diào)撥單、結(jié)算單等單據(jù)代替書(shū)面合同。書(shū)面合同

包括合同書(shū)、補(bǔ)充協(xié)議、公文信件、電文等形式。

3.4 合同審核

3.4.1合同文本經(jīng)業(yè)務(wù)承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人初審?fù)夂?，須連同資信調(diào)查、

合同談判等相關(guān)資料依次報(bào)送合同審核相關(guān)部門(mén)（或崗位）、財(cái)務(wù)部門(mén)、

合同管理部門(mén)進(jìn)行內(nèi)部審核。

3.4.2 合同業(yè)務(wù)承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人從業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略目的、業(yè)務(wù)計(jì)劃、業(yè)務(wù)預(yù)

算、本部門(mén)業(yè)務(wù)權(quán)限等方面進(jìn)行審核，確定是否將該合同提交審核。

3.4.3合同審核相關(guān)部門(mén)按本部門(mén)（或崗位）職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)涉及本部門(mén)

職責(zé)的合同條款進(jìn)行審核，包括但不限于條款內(nèi)容合規(guī)性、技術(shù)可行

性、安全性、經(jīng)濟(jì)性以及是否符合相關(guān)技術(shù)(或服務(wù))標(biāo)準(zhǔn)及政府文件

規(guī)定等。

3.4.4 財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同中涉及與財(cái)務(wù)密切相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行審核，包括：

（1） 經(jīng)濟(jì)性：符合企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范疇；符合企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益；

（2） 可行性：資信可靠，資金充裕；具有在額定權(quán)限內(nèi)訂立合同的能

力；擔(dān)保方式切實(shí)可靠；

（3） 嚴(yán)密性：數(shù)量、價(jià)款、金額等標(biāo)示準(zhǔn)確；計(jì)算方式正確；財(cái)務(wù)等

有關(guān)附件齊備；

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（4） 合法性：資金來(lái)源合法；資金使用合法；結(jié)算方式合法。

3.4.5 合同管理部門(mén)對(duì)合同內(nèi)容、形式的合法性、合規(guī)性、嚴(yán)密性以及

合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核：

（1） 合法性：包括主體合法、內(nèi)容合法和形式合法。主體合法是指簽

約各方具有簽約的權(quán)利能力和行為能力；內(nèi)容合法是指簽約各方

意思表示真實(shí)、有效，無(wú)悖法律法規(guī)、政策以及集團(tuán)規(guī)定，無(wú)顯

失公平的內(nèi)容；

（2） 嚴(yán)密性：條款齊備、完整；文字表述準(zhǔn)確；權(quán)利、義務(wù)具體明確；

手續(xù)完備；附加條件適當(dāng)、合法；

（3） 可行性：資信可靠，有履約能力；擔(dān)保方式切實(shí)、可靠；

（4） 程序性：符合合同訂立的一般程序；相關(guān)合同審核會(huì)簽部門(mén)審查

意見(jiàn)齊全。

3.4.6 合同審核一般流程

3.4.6.1 合同審核實(shí)行電子文本先期審核，紙質(zhì)文本意見(jiàn)會(huì)簽的形式。

3.4.6.2 業(yè)務(wù)承辦部門(mén)先期將電子文本發(fā)送各合同審核部門(mén)，各部門(mén)向

業(yè)務(wù)承辦部門(mén)反饋審核意見(jiàn)（電子文本）。合同管理部門(mén)同時(shí)確定合同

編號(hào)反饋業(yè)務(wù)承辦部門(mén)，合同編號(hào)由"公司代號(hào)、年份、合同類(lèi)型代

號(hào)、合同序號(hào)"四部分依次組成，其中，公司代碼按照《新奧集團(tuán)公

司代碼標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行；年份用四位數(shù)表示；合同類(lèi)型代號(hào)按《合同分類(lèi)

表》（附件 1）執(zhí)行；合同序號(hào)統(tǒng)一為三位數(shù)，不足三位數(shù)的前面以"0"

補(bǔ)齊。

3.4.6.3 業(yè)務(wù)承辦部門(mén)根據(jù)先期審核意見(jiàn)修訂合同文本并加注合同編

號(hào)，填寫(xiě)《合同簽訂審批單》，再次將紙質(zhì)文本提交各部門(mén)會(huì)簽。經(jīng)辦

部門(mén)認(rèn)為無(wú)法采納的意見(jiàn)，須報(bào)本部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)決定是否采納，分管

領(lǐng)導(dǎo)決定不予采納的，須在《合同簽訂審批單》上注明理由。

3.4.6.4 各部門(mén)按照先期審核意見(jiàn)對(duì)照紙質(zhì)文本，所提意見(jiàn)全部采納

的，在《合同簽訂審批單》上簽署"同意"；未采納或部分采納的，在

《合同簽訂審批單》上列明先期審核意見(jiàn)，并注明"未采納"字樣。

3.4.6.5 為提高工作效率，對(duì)于時(shí)間較緊或內(nèi)容復(fù)雜的合同，業(yè)務(wù)承辦

部門(mén)可以召集審核會(huì)議，組織合同審核各部門(mén)進(jìn)行集中審核。

3.4.7 合同審核簡(jiǎn)易流程

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3.4.7.1 全部滿足下列條件的業(yè)務(wù)，可以采用合同審核簡(jiǎn)易流程：

（1） 經(jīng)常發(fā)生的原料采購(gòu)業(yè)務(wù)或產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)；

（2） 合同交易額在限定數(shù)額下的業(yè)務(wù)。具體數(shù)額由各單位總經(jīng)理提出

建議，征得產(chǎn)業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)部門(mén)同意后確定；

（3） 采用合同范本的業(yè)務(wù)。合同范本須經(jīng)過(guò)上級(jí)合同管理部門(mén)審核同

意。

3.4.7.2 采用合同審核簡(jiǎn)易流程的合同，經(jīng)業(yè)務(wù)承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人審核同

意后，提請(qǐng)本單位總經(jīng)理審批。總經(jīng)理為第一責(zé)任人，業(yè)務(wù)承辦部門(mén)

負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人。

3.4.7.3 采用合同審核簡(jiǎn)易流程的合同，產(chǎn)業(yè)集團(tuán)法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部

門(mén)須加強(qiáng)監(jiān)管。

3.4.8 合同審核實(shí)行專(zhuān)人審核制

3.4.8.1 合同審核涉及的各部門(mén)負(fù)責(zé)人為合同審核人。

3.4.8.2 根據(jù)工作需要，合同審核部門(mén)負(fù)責(zé)人可以授權(quán)相關(guān)人員行使合

同審核權(quán)利并報(bào)同級(jí)合同管理部門(mén)備案。

3.4.8.3 合同管理部門(mén)須指定專(zhuān)職法律人員行使合同審核權(quán)利；本單位

沒(méi)有專(zhuān)職律師的，合同管理員經(jīng)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)并經(jīng)上級(jí)合同管理部門(mén)授權(quán)

可以行使部分合同審核權(quán)利。

3.4.8.4 合同審核人員須對(duì)自己簽署的意見(jiàn)負(fù)責(zé)，禁止只簽名不簽署意

見(jiàn)。

3.4.9 合同審核實(shí)行時(shí)限審結(jié)制。各部門(mén)須在接到待審合同后的最多 2

個(gè)工作日內(nèi)完成意見(jiàn)反饋，重大合同可以延長(zhǎng) 1 個(gè)工作日。

3.4.10 合同審核部門(mén)須設(shè)立合同審核臺(tái)賬，明確記載合同編號(hào)、合同

主體、標(biāo)的物、標(biāo)的額、審核意見(jiàn)、經(jīng)辦部門(mén)、經(jīng)辦人、審核時(shí)間等

基本信息。

3.4.11 合同審核部門(mén)對(duì)下列合同不予審核、簽署意見(jiàn)：

（1） 沒(méi)有合同編號(hào)或者合同編號(hào)不符合編制規(guī)則的合同；

（2） 未進(jìn)行電子文本審核的合同；

（3） 未提交對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)、資質(zhì)證明、詢價(jià)單、談判紀(jì)

要等資信調(diào)查和合同談判資料的；

（4） 對(duì)方已經(jīng)加蓋公章或合同專(zhuān)用章，或已經(jīng)簽署的合同。

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3.5 合同審批

3.5.1 合同審批按照合同分類(lèi)實(shí)行三級(jí)審批制，一般合同由各級(jí)經(jīng)營(yíng)單

位審批，重要合同報(bào)送產(chǎn)業(yè)集團(tuán)審批，重大合同報(bào)送集團(tuán)總部審批。

3.5.2 合同審核后，業(yè)務(wù)承辦部門(mén)須將《合同簽訂審批單》、合同文本

和相關(guān)資料提交本單位總經(jīng)理審批。

3.5.3 重要合同于本單位總經(jīng)理審核后，報(bào)送產(chǎn)業(yè)集團(tuán)對(duì)口業(yè)務(wù)部門(mén)、

財(cái)務(wù)部門(mén)、法律部門(mén)（或崗位）、總經(jīng)理或 CEO 審批。

3.5.4 重大合同由產(chǎn)業(yè)集團(tuán)審核后，報(bào)送集團(tuán)總部對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)

部門(mén)、法律部門(mén)、總裁或集團(tuán)董事局主席審批。

3.5.5 業(yè)務(wù)承辦單位對(duì)自己經(jīng)辦的業(yè)務(wù)，需要委托集團(tuán)內(nèi)部其他法人企

業(yè)且以其名義簽署合同的，業(yè)務(wù)承辦單位在履行其內(nèi)部審批程序后，

還須在被委托企業(yè)內(nèi)部履行下列程序：

（1） 合同主體為實(shí)體公司的，須經(jīng)該實(shí)體公司的財(cái)務(wù)部門(mén)、法律部門(mén)

和總經(jīng)理審核同意；

（2） 合同主體為特殊目的公司的，須經(jīng)對(duì)該特殊目的公司有實(shí)際管理

權(quán)的財(cái)務(wù)部門(mén)、法律部門(mén)審核同意。

3.6 合同簽署

3.6.1 合同簽署實(shí)行法定代表人簽署和授權(quán)委托簽署制度。

3.6.2 法定代表人代表單位簽署合同，未經(jīng)其授權(quán)，任何人不得簽署合

同。

3.6.3 法定代表人可授權(quán)本單位總經(jīng)理或相關(guān)人員簽署日常經(jīng)營(yíng)合同。

其他合同的簽署，須經(jīng)法定代表人特別授權(quán)。法定代表人授權(quán)須根據(jù)

《新奧集團(tuán)組織管理制度》關(guān)于授權(quán)管理的規(guī)定進(jìn)行管理。

3.6.4 紙質(zhì)合同的簽署須由法定代表人或其授權(quán)代理人親筆簽名并簽

署日期。電子合同的簽署須遵守法律法規(guī)和電子簽名系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定。

3.6.5 合同簽署后，業(yè)務(wù)承辦部門(mén)填寫(xiě)《用章審批單》，報(bào)本單位總經(jīng)

理簽字同意后，印章管理人根據(jù)《合同簽訂審批單》、《用章審批單》

加蓋合同專(zhuān)用章或單位公章。2 頁(yè)以上的合同加蓋騎縫章。合同文字改

動(dòng)部分，須蓋章確認(rèn)。下列合同不得蓋章：

（1） 沒(méi)有合同編號(hào)或合同編號(hào)不符合編制規(guī)則的合同；

（2） 未經(jīng)合同管理部門(mén)審核的合同；

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（3） 未經(jīng)法定代表人或其授權(quán)代理人簽署的合同。

3.6.6 對(duì)方由代理人簽署合同的，須索取其法定代表人身份證明、授權(quán)

委托書(shū)、代理人身份證明等相關(guān)資料。

3.6.7 合同見(jiàn)證、鑒證、公證或?qū)徟?、備案手續(xù)，由業(yè)務(wù)承辦部門(mén)會(huì)同

合同管理部門(mén)辦理。

3.6.8 合同業(yè)務(wù)承辦部門(mén)或經(jīng)辦人對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人在合同上簽字、

蓋章行為的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

4 合同履行、變更或解除

4.1 業(yè)務(wù)承辦部門(mén)是合同履行全過(guò)程的責(zé)任單位，負(fù)責(zé)組織合同履行，

對(duì)合同履行負(fù)完全責(zé)任。

4.2 合同經(jīng)各方簽字蓋章后，業(yè)務(wù)承辦部門(mén)須將合同原件和資信調(diào)查、

合同談判等相關(guān)資料各一份送合同管理部門(mén)備案。合同履行完畢后，

業(yè)務(wù)承辦部門(mén)須將合同原件及資信調(diào)查、合同談判、合同履行等相關(guān)

資料整理完備，送檔案部門(mén)存檔，具體規(guī)定按照《新奧集團(tuán)檔案（實(shí)

體）管理規(guī)定》執(zhí)行。

4.3 合同臺(tái)賬管理

4.3.1 業(yè)務(wù)承辦部門(mén)須設(shè)立合同履行臺(tái)賬，財(cái)務(wù)部門(mén)須設(shè)立合同款項(xiàng)收

支臺(tái)賬，明確記載合同編號(hào)、基本內(nèi)容、款項(xiàng)支付、履約進(jìn)展、變更

或解除等內(nèi)容。

4.3.2業(yè)務(wù)承辦部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)于每月5日前將上月合同臺(tái)帳報(bào)合同管

理部門(mén)。合同管理部門(mén)匯總、核對(duì)并對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。

4.3.3 合同管理部門(mén)于每月 10 日前將本單位上月合同履行異動(dòng)情況、

重要合同和重大合同履行情況逐級(jí)報(bào)上級(jí)合同管理部門(mén)。

4.4 合同履行實(shí)行"黑名單"管理。集團(tuán)總部合同管理部門(mén)根據(jù)各單位

合同管理信息，參考業(yè)務(wù)承辦部門(mén)出具的合同客戶信息或客戶信用管

理部門(mén)出具的客戶信用信息，會(huì)同上述兩部門(mén)建立違約客戶"黑名單"，

定期在集團(tuán)范圍內(nèi)公開(kāi)。企業(yè)不得與進(jìn)入"黑名單"的客戶簽約。因

業(yè)務(wù)需要，必須簽約的，須按照下列條件和程序執(zhí)行：

（1） 由"黑名單"客戶為合同的履行提交真實(shí)、合法、有效的擔(dān)保；

（2） 合同業(yè)務(wù)承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人出具報(bào)告并署名，就業(yè)務(wù)必要性、簽約

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原因、擬采取防范措施等問(wèn)題做出書(shū)面說(shuō)明；

（3） 該合同屬于一般合同的，須于本單位總經(jīng)理審核后，報(bào)送產(chǎn)業(yè)集

團(tuán)對(duì)口業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、法律部門(mén)（或崗位）、總經(jīng)理或 CEO

審批；

（4） 該合同屬于重要合同的，須于本單位總經(jīng)理審核后，產(chǎn)業(yè)集團(tuán)相

關(guān)部門(mén)和總經(jīng)理或 CEO 復(fù)核后，報(bào)集團(tuán)總部對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)

部門(mén)、法律部門(mén)、仲裁審批；

（5） 該合同履約情況須于每月 10 日前由合同業(yè)務(wù)承辦部門(mén)逐級(jí)上報(bào)

集團(tuán)總部法律部門(mén)并納入風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。

4.5 合同生效后，企業(yè)須遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，全面履行合同約定義務(wù)，

并根據(jù)合同性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)，但

有下列情形之一的合同，企業(yè)不得實(shí)際履行：

（1） 合同未經(jīng)雙方簽字，蓋章的；

（2） 合同約定的生效條件未成就的；

（3） 合同約定的生效期限未屆至的；

（4） 對(duì)方負(fù)有先履行義務(wù)，但尚未履行或履行不符合約定的。

4.6 合同履行聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制

4.6.1 合同履行過(guò)程中發(fā)生第 4.6.2 條至第 4.6.7 條情形之一的，業(yè)務(wù)

承辦部門(mén)須向合同管理部門(mén)提交書(shū)面處理意見(jiàn)，經(jīng)合同管理部門(mén)進(jìn)行

法律論證后，提交總經(jīng)理決定后采取相應(yīng)措施。

4.6.2 有確切證據(jù)證明對(duì)方有下列情形之一的，我方應(yīng)當(dāng)中止履行并書(shū)

面通知對(duì)方，對(duì)方在接到我方通知后提供適當(dāng)擔(dān)保的，我方須恢復(fù)履

行：

（1） 經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化；

（2） 轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，抽逃資金，以逃避債務(wù)；

（3） 喪失商業(yè)信譽(yù)；

（4） 分立、合并或者住所變更導(dǎo)致我方履行發(fā)生困難的；

（5） 有喪失或可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。

4.6.3 合同對(duì)質(zhì)量要求、價(jià)款（或報(bào)酬）、履行地點(diǎn)、履行期限、履行

方式、履行費(fèi)用負(fù)擔(dān)等內(nèi)容沒(méi)有約定或約定不明確的，須及時(shí)與對(duì)方

以書(shū)面形式協(xié)商確定。

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4.6.4 合同履行中，對(duì)方交付的標(biāo)的物或提供的服務(wù)不符合合同約定、

出現(xiàn)逾期付款、逾期供貨等情形的，須按法律規(guī)定或合同約定的合理

期限內(nèi)向?qū)Ψ教岢鰰?shū)面異議。

4.6.5 合同簽訂時(shí)的客觀情況發(fā)生重大變化，導(dǎo)致我方不能履行合同，

或履行合同造成我方重大損失的，我方須向?qū)Ψ綍?shū)面提出合同變更或

解除請(qǐng)求。有確切證據(jù)證明有下列情形之一的，我方可向人民法院或

者仲裁機(jī)構(gòu)提出合同變更或撤銷(xiāo)請(qǐng)求：

（1） 我方因重大誤解訂立合同的；

（2） 訂立合同時(shí)對(duì)我方顯失公平的；

（3） 對(duì)方以欺詐、脅迫手段或乘人之危，使我方在違背真實(shí)意思情況

下訂立合同的。

4.6.6 有確切證據(jù)證明有下列情形之一的，我方須向?qū)Ψ桨l(fā)出解除合同

的書(shū)面通知：

（1） 因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的；

（2） 在履行期限屆滿之前，對(duì)方明確表示或者以行為表示不履行主要

義務(wù)的；

（3） 對(duì)方延遲履行主要義務(wù)，經(jīng)我方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行

的；

（4） 對(duì)方延遲履行或者其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的；

（5） 4.6.2 所列中止情形發(fā)生后，對(duì)方在我方中止履行通知后在合理

期限內(nèi)未恢復(fù)履行且未提供適當(dāng)擔(dān)保的。

4.6.7 合同履行中，對(duì)方提出中止履行、合同變更、合同解除或其他履

行異議的，我方須在法律規(guī)定或合同約定的合理期限內(nèi)做出書(shū)面答復(fù)

或采取相應(yīng)措施。

4.7 合同履行爭(zhēng)議經(jīng)各方協(xié)商一致的，須簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議，書(shū)面補(bǔ)

充協(xié)議視為新合同，須執(zhí)行審核、審批、簽署程序。

5 合同糾紛處理

5.1 合同履行爭(zhēng)議、合同變更、解除不能達(dá)成一致時(shí)或收到對(duì)方律師函

或應(yīng)訴通知書(shū)時(shí)，業(yè)務(wù)承辦部門(mén)須及時(shí)積極采取下列措施，維護(hù)我方

利益：

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（1） 收集、整理合同簽訂、合同履行過(guò)程中形成的文件資料，保存證

據(jù)；

（2） 及時(shí)報(bào)告本單位合同管理部門(mén)和總經(jīng)理；

（3） 擬訂合同糾紛解決方案，報(bào)上級(jí)法律部門(mén)審核確認(rèn)；

（4） 與對(duì)方積極協(xié)商，爭(zhēng)取和解，和解不成的，積極應(yīng)訴。

5.2 合同法律糾紛產(chǎn)生的，須按照《新奧集團(tuán)法律糾紛管理規(guī)定》予以

處理。

6 合同檢查

6.1 集團(tuán)總部合同管理部門(mén)、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)合同管理部門(mén)每半年對(duì)各單位合

同管理情況進(jìn)行一次檢查。檢查可以采取單位自查、上級(jí)單位抽查、

委托外部單位審查等形式。

6.2 合同檢查主要檢查下列事項(xiàng)；

（1） 合同管理體系的運(yùn)轉(zhuǎn)情況；

（2） 合同管理工作的有效性和時(shí)效性；

（3） 合同的履行情況；

（4） 合同資料的日常管理工作；

（5） 合同的合法合規(guī)性；

（6） 其他需要檢查的情況。

6.3 合同檢查須形成合同檢查報(bào)告，單位自查的，須全面梳理、分析本

單位合同管理情況，存在的問(wèn)題和不足，提出改進(jìn)措施。上級(jí)單位抽

查或委托外部單位審查的，須簡(jiǎn)述合同管理概況，分析合同管理經(jīng)驗(yàn)、

問(wèn)題與不足，并針對(duì)下列情況進(jìn)一步采取措施：

（1） 針對(duì)合同管理中存在的管理職責(zé)不清晰、審核流程不規(guī)范、履約

監(jiān)控不到位等違反或不符本規(guī)定的行為，出具整改意見(jiàn)書(shū)。各級(jí)

經(jīng)營(yíng)單位須予以整改并提交整改報(bào)告；

（2） 針對(duì)合同管理制度中存在的漏洞、瑕疵以及不能適應(yīng)客觀實(shí)際的

條款，出具制度修訂建議書(shū)，上報(bào)上級(jí)單位法律部門(mén)或者在本單

位權(quán)限內(nèi)進(jìn)行修訂。

6.4 合同檢查報(bào)告、整改意見(jiàn)書(shū)、整改報(bào)告、制度修訂建議書(shū)等須逐級(jí)

報(bào)集團(tuán)總部法律部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)備案。

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6.5 在合同檢查過(guò)程中各級(jí)經(jīng)營(yíng)單位的負(fù)責(zé)人和合同管理人員必須積

極配合，真實(shí)全面地提供相關(guān)資料，不得隱瞞真實(shí)情況或藏匿合同資

料。

7 獎(jiǎng)懲

7.1 有下列情形之一的，給予相關(guān)人員表?yè)P(yáng)、獎(jiǎng)金、職務(wù)提升、晉檔晉

級(jí)等獎(jiǎng)勵(lì)：

（1） 合同審核嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，有效避免了合同重大風(fēng)險(xiǎn)的；

（2） 合同糾紛處理及時(shí)妥當(dāng)，避免或挽回了合同重大損失的；

（3） 合同臺(tái)賬和合同資料管理及時(shí)、完整、準(zhǔn)確，成績(jī)突出的；

（4） 其他應(yīng)予獎(jiǎng)勵(lì)的情形。

7.2 有下列情形之一，按情節(jié)輕重給予相關(guān)單位、部門(mén)和責(zé)任人通報(bào)批

評(píng)、警告、記過(guò)、留用察看、降職降級(jí)或解除勞動(dòng)合同的處分。涉嫌

犯罪的，依法移交有關(guān)部門(mén)處理，造成經(jīng)濟(jì)損失的，賠償經(jīng)濟(jì)損失：

（1） 違反合同管理禁止性或限制性規(guī)定，造成合同風(fēng)險(xiǎn)或重大損失

的；

（2） 業(yè)務(wù)承辦人員、審核人員及印章管理人員對(duì)工作不負(fù)責(zé)任，玩忽

職守給單位造成損失的；

（3） 通過(guò)訂立、變更或解除合同而謀取私利，損害單位利益的；

（4） 未建立合同臺(tái)賬或合同臺(tái)賬內(nèi)容不完整或報(bào)備不及時(shí)的；

（5） 對(duì)合同管理整改意見(jiàn)無(wú)正當(dāng)理由拒不整改的；

（6） 在合同檢查中不予配合、拖延配合或隱瞞真實(shí)情況、藏匿真實(shí)材

料的；

（7） 其他應(yīng)予懲戒的情形。

8 附則

8.1 本規(guī)定由新奧集團(tuán)法律事務(wù)部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

8.2《新奧集團(tuán)采購(gòu)管理制度》或《新奧集團(tuán)客戶信用管理規(guī)定》對(duì)合

同另有具體規(guī)定的，還須履行該相關(guān)的具體規(guī)定。

8.3 各級(jí)經(jīng)營(yíng)單位可以結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，在不違反本規(guī)定的前提下，

擬訂本單位合同管理實(shí)施細(xì)則，并必須在該等文件頒布、修訂、廢止

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前報(bào)集團(tuán)總部法律事務(wù)部門(mén)審核同意。

8.4 本規(guī)定自 2008 年 12 月 17 日起試行，試行期為 6 個(gè)月。6 個(gè)月內(nèi)

若無(wú)修訂，則自動(dòng)轉(zhuǎn)入實(shí)施。原《新奧集團(tuán)合同管理規(guī)定》

（XA/ZD1601D-2004）同時(shí)廢止。

8.5 主要相關(guān)制度

（1） 《新奧集團(tuán)采購(gòu)管理制度》

（2） 《新奧集團(tuán)客戶信用管理規(guī)定》

（3） 《新奧集團(tuán)招標(biāo)管理規(guī)定》

（4） 《新奧集團(tuán)檔案（實(shí)體）管理規(guī)定》

（5） 《新奧集團(tuán)法律糾紛管理規(guī)定》

（6） 《新奧集團(tuán)組織管理制度》

9 附件

（1）《合同分類(lèi)表》

（2）《合同簽訂審批單》

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附件 1：

合同分類(lèi)表

分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn) 合同類(lèi)型 代號(hào) 常見(jiàn)形式

買(mǎi)賣(mài)合同 A 物資采購(gòu)合同、產(chǎn)品銷(xiāo)售合同、商品房買(mǎi)賣(mài)合同

供用電、水、氣、

熱力合同 B

管輸燃?xì)夤┯脜f(xié)議（民用戶）、管輸燃?xì)夤┯脜f(xié)

議（工福戶）、居民小區(qū)供暖協(xié)議

贈(zèng)與合同 C 贈(zèng)與合同

借款合同 D 貸款合同、借款協(xié)議

租賃合同 E 房租租賃協(xié)議、設(shè)備租賃協(xié)議、車(chē)輛租賃協(xié)議

融資租賃合同 F 融資協(xié)議、融資租賃協(xié)議

承攬合同 G 加工合同、定做合同、修理合同、制作安裝協(xié)議

建設(shè)工程合同 H

燃?xì)夤艿腊惭b工程承包合同（外網(wǎng)、室內(nèi)、土方）、

工程發(fā)承包合同、路面硬化、屋頂防水、綠化協(xié)

議、拆除協(xié)議、拆除重建協(xié)議、裝飾裝修協(xié)議

運(yùn)輸合同 I 貨運(yùn)合同、客運(yùn)合同

保管合同 J 物資保管合同

倉(cāng)儲(chǔ)合同 K 物資倉(cāng)儲(chǔ)合同

技術(shù)合同 L

技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、專(zhuān)利（技術(shù)成果）轉(zhuǎn)讓合同、專(zhuān)

利（技術(shù)成果）許可合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)

培訓(xùn)合同、技術(shù)服務(wù)合同

委托合同 M 物業(yè)管理委托協(xié)議、委托代理協(xié)議

行紀(jì)合同 N

居間合同 o

投資合同 P 合資經(jīng)營(yíng)合同、合作經(jīng)營(yíng)合同、股權(quán)投資合同、

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

按照合同內(nèi)

容分類(lèi)

其他合同 Q 保密協(xié)議、戰(zhàn)略合作協(xié)議、框架協(xié)議、合作意向

書(shū)

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附件 2：

合同簽訂審批單

合同編號(hào)：

合同名稱(chēng)

我 方

簽約單位

對(duì) 方

標(biāo) 的 家 款 經(jīng)辦人

供應(yīng)商評(píng)價(jià)或

客戶信用

經(jīng)辦部門(mén)

一 見(jiàn)

年 月 日

相關(guān)部門(mén)

一 見(jiàn)

年 月 日

財(cái)務(wù)部門(mén)

一 見(jiàn)

年 月 日

法律部門(mén)

一 見(jiàn)

年 月 日

總經(jīng)理或 CEO

一 見(jiàn)

年 月 日