法務(wù)部工作指引

一、 法務(wù)部職責(zé)

1. 參與決策，為公司的運(yùn)營(yíng)、管理決策提供法律上的可行性、合法性分析和法律風(fēng)險(xiǎn)分析。

2. 預(yù)防糾紛

1) 協(xié)助公司高層及各部門建立、完善各項(xiàng)規(guī)章制度、對(duì)公司及各部門中容易出現(xiàn)漏洞加強(qiáng)管理、逐步建立完善的監(jiān)督約束機(jī)制。

2) 審查、修改、會(huì)簽合同、協(xié)議、協(xié)助和督促公司對(duì)重大合同、協(xié)議的履行。

3) 參與公司運(yùn)營(yíng)管理，提出減少或避免法律風(fēng)險(xiǎn)的措施和法律意見。

3. 解決已發(fā)生的法律問題

1) 處理或委托律師事務(wù)所專業(yè)律師處理公司及各部門訴訟案件、仲裁案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務(wù)。

2) 與各部門配合處理公司重大或復(fù)雜債權(quán)債務(wù)的清理和回收工作。

4. 搜集、整理、保管與公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、政策文件資料，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)檔案管理。

5. 提供法律問題咨詢，負(fù)責(zé)制訂公司的各類法律文件。

6. 處理公司高層交辦的其他事務(wù)。

二、 工作流程

1、合同類業(yè)務(wù)：

部門負(fù)責(zé)人擬定/送審/修改通知→與當(dāng)事人溝通（合同目的、合同背景及要求）→業(yè)務(wù)部門發(fā)起業(yè)務(wù)請(qǐng)示報(bào)告→合同擬定/審查/修改（目的性、完整性、明確性、合法性、風(fēng)險(xiǎn)程度等方面）→提交結(jié)果→業(yè)務(wù)部門再次反饋修改意見（如有）→確定并發(fā)送定稿郵件，由法務(wù)部發(fā)出PDF合同版本——業(yè)務(wù)部門持PDF合同版本走蓋章流程——履行合同—–反饋（范本化/相關(guān)問題處理）

公司有關(guān)部門對(duì)外簽訂的合同（除勞動(dòng)合同）外，一律要將復(fù)印件留存法務(wù)部，作為公司法律檔案，長(zhǎng)期保存。

*合同發(fā)起部門注意事項(xiàng)

1) 在遞交法務(wù)部之前，首先申請(qǐng)部門應(yīng)進(jìn)行初步審查。審查合同中的空白信息是否填寫完整，如我方及對(duì)方的名稱、地址、聯(lián)系人、對(duì)方法定代表或授權(quán)人是否簽字蓋章等。合同中標(biāo)明有附件的要提供附件并蓋章。

2) 對(duì)于壟斷、銀行等制式不能修改的合同，要在報(bào)告中有明確說(shuō)明。

3) 是否為續(xù)簽合同，若為續(xù)簽，則核對(duì)是否與之前簽訂的合同有部分或版本的不同；若非續(xù)簽合同，則可詢問法務(wù)部是否有類似合同版本可以使用；

4) 若該合同為從合同（如：補(bǔ)充協(xié)議、擔(dān)保合同等），應(yīng)將主合同一并發(fā)送給法務(wù)部，為便于審查修改，應(yīng)發(fā)送WORD清潔版本；

5) 與合同相對(duì)方為初次簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)查看對(duì)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并留存復(fù)印件，以便法務(wù)部核查；

6) 合同相對(duì)方的簽字人一般應(yīng)為企業(yè)的法定代表人，若非企業(yè)法定代表人簽字的，應(yīng)當(dāng)查看是否取得相對(duì)方的書面授權(quán)。

7) 合同發(fā)起方應(yīng)當(dāng)在合同審查的發(fā)起郵件中明確：交易的基本背景情況、合同目的、交易的程序性要求、付款方式的要求、哪些條款是不可調(diào)整的哪些是必須調(diào)整的等，以便法務(wù)部根據(jù)實(shí)際要求進(jìn)行修改；

8) 發(fā)起部門要跟進(jìn)并將各部門意見匯總后和法務(wù)部一起審核。如果合同中涉及到相關(guān)部門意見的，需要相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

9) 對(duì)于對(duì)外的發(fā)函、文件，都需要經(jīng)過(guò)法務(wù)審核，需要提交電子版文檔以供法務(wù)修改。待定稿后，走蓋章流程。

2、資訊類業(yè)務(wù)：部門負(fù)責(zé)人提出咨詢請(qǐng)求→搜索信息（咨詢對(duì)象、事件背景、當(dāng)事人要求）→準(zhǔn)備答復(fù)（方式選擇、內(nèi)容整理）→答復(fù)—–反饋（形成建議/意見）

3、建議、意見類業(yè)務(wù)：自主觀察/信息搜集/反饋→思考（性質(zhì)劃分，如何應(yīng)對(duì)）→作出建議/提出意見（法律/管理角度）—–反饋（制度化/移交其他部門）

4、爭(zhēng)議處理/訴訟輔助類業(yè)務(wù)：部門負(fù)責(zé)人反饋/公司指令→根據(jù)法律要求/律師工作指令收集整理材料→提供證據(jù)材料支持/法律支持→參與具體過(guò)程→結(jié)案/爭(zhēng)議進(jìn)展動(dòng)態(tài)報(bào)告—-反饋（規(guī)范化措施建議/預(yù)防意見）

5、其他事務(wù)

公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到一些突發(fā)事件、糾紛需要法務(wù)人員出面解決時(shí)，根據(jù)公司高層的安排進(jìn)行工作。

三、 人員編制（暫）

1. 法務(wù)經(jīng)理 一名

2. 法務(wù)專員（外控/項(xiàng)目中后期跟進(jìn)）一名

3. 法務(wù)專員（內(nèi)控/項(xiàng)目前期跟進(jìn)/合同管理）一名

四、 崗位職責(zé)及招聘要求

1. 法務(wù)經(jīng)理崗位職責(zé)：

1) 投資項(xiàng)目的文本審查與制作；

2) 基金產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)及法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的把控；

3) 相關(guān)法律政策的研究與分析；

4) 對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行法律可行性評(píng)估、法律盡職調(diào)查及法律咨詢等，揭示投資業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)并提出相應(yīng)的解決方案；

5) 參與重大合同的談判和起草工作；

6) 參與投資項(xiàng)目的合并、分立、清算、股權(quán)投資、資產(chǎn)租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)；

7) 完成上級(jí)安排的其他工作任務(wù)。

任職資格：

1) 大學(xué)本科及以上學(xué)歷，法律、金融等專業(yè);

2) 熟悉公司法、合同法、擔(dān)保法、物權(quán)法、破產(chǎn)法、信托法、合伙企業(yè)法等領(lǐng)域法律理論與實(shí)務(wù);

3) 具備5年以上金融及相關(guān)行業(yè)法律合規(guī)或者律師事務(wù)所專職律師工作經(jīng)歷;

4) 取得法律執(zhí)業(yè)資格證、律師資格證優(yōu)先;

5) 具有優(yōu)秀的分析、解決問題能力、思路清晰、考慮問題細(xì)致;有較強(qiáng)的工作責(zé)任心和事業(yè)心、團(tuán)隊(duì)精神;

6) 有基金行業(yè)創(chuàng)新研究工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先，具備私募股權(quán)投資相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;有投行、投資基金、信托工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;

2. 法務(wù)專員(外控)崗位職責(zé)：

1) 對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，撰寫盡職調(diào)查報(bào)告，針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)及解決措施發(fā)表意見；

2) 協(xié)助法務(wù)經(jīng)理，撰寫投資協(xié)議、基金募集文件等各類法律文件；負(fù)責(zé)基金相關(guān)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)控制，監(jiān)督公司各類合同及法律文本的履行。

3) 協(xié)助法務(wù)經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中涉及的法律問題提供咨詢、指導(dǎo)和支持；

4) 管理已投項(xiàng)目的投后法律事務(wù)。

任職要求：

1) 法學(xué)本科及以上學(xué)歷，通過(guò)司法考試者優(yōu)先；

2) 3-5年在律師事務(wù)所作為專職律師，從事投融資、資本市場(chǎng)、私募股權(quán)等相關(guān)領(lǐng)域業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；

3) 能夠獨(dú)立進(jìn)行盡職調(diào)查及撰寫調(diào)查報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)做出分析判斷；

4) 工作踏實(shí)、細(xì)致，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，具有良好的溝通協(xié)作能力和獨(dú)立解決問題能力，較強(qiáng)的協(xié)作能力。

3．法務(wù)專員（內(nèi)控）崗位職責(zé)

1) 根據(jù)公司所投資的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，對(duì)具體項(xiàng)目進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、市場(chǎng)調(diào)研、可行性分析。

2) 負(fù)責(zé)對(duì)調(diào)研資料進(jìn)行匯總、分析，編制投資可行性報(bào)告，為管理層的投資決策提供依據(jù)。

3) 根據(jù)法務(wù)經(jīng)理指示，制訂投資工作計(jì)劃和工作方案，經(jīng)審批后執(zhí)行。

4) 根據(jù)投資工作計(jì)劃及方案，組織做好對(duì)投資項(xiàng)目的調(diào)查和可行性分析研究等前期準(zhǔn)備工作。

5) 參與投資商務(wù)談判，撰寫相關(guān)報(bào)告和文件。

6) 負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目效果評(píng)估，擬訂項(xiàng)目效果評(píng)估報(bào)告，提交企業(yè)決策層參考。

7) 參與對(duì)本公司股權(quán)投資的企業(yè)進(jìn)行評(píng)估、管理工作。

8) 負(fù)責(zé)本部門重要經(jīng)濟(jì)合同管理、投資檔案工作，并及時(shí)移交統(tǒng)一檔案管理。

任職要求：

1) 法學(xué)本科及以上學(xué)歷，通過(guò)司法考試者優(yōu)先；

2) 3-5年在律師事務(wù)所作為專職律師，從事投融資、資本市場(chǎng)、私募股權(quán)等相關(guān)領(lǐng)域業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；

3) 能夠獨(dú)立進(jìn)行盡職調(diào)查及撰寫調(diào)查報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)做出分析判斷；

4) 工作踏實(shí)、細(xì)致，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，具有良好的溝通協(xié)作能力和獨(dú)立解決問題能力，較強(qiáng)的協(xié)作能力。