（2022年6月10日第四屆理事會第五次會議審議通過）
第一條 為規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集資金使用，維護(hù)銀行間債券市場秩序，保護(hù)市場參與者合法權(quán)益，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令〔2008〕第1號）及中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）相關(guān)自律規(guī)則，制訂本規(guī)程。
第二條 本規(guī)程所稱募集資金，是指企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡稱“債務(wù)融資工具”）所籌集的資金。
第三條 交易商協(xié)會對債務(wù)融資工具募集資金使用及相關(guān)工作實(shí)施自律管理。
第四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在募集說明書、定向募集說明書、定向發(fā)行協(xié)議等發(fā)行文件中披露募集資金使用的合規(guī)性及使用安排。
第五條 募集資金應(yīng)用于符合國家法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。
第六條 募集資金應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行文件的約定使用。企業(yè)變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)及時披露擬變更后的募集資金用途。發(fā)行文件中約定了募集資金用途備案、持有人會議等特別變更程序的，應(yīng)按約定履行。變更后的募集資金用途應(yīng)符合本規(guī)程第五條要求。綠色債務(wù)融資工具等對募集資金用途有特殊規(guī)定的產(chǎn)品，變更后的用途應(yīng)符合相關(guān)產(chǎn)品指引及其他自律規(guī)則要求。企業(yè)應(yīng)于債務(wù)融資工具發(fā)行前對發(fā)行文件中約定的募集資金用途進(jìn)行確認(rèn)，募集資金用途已不存在的，應(yīng)于發(fā)行前進(jìn)行變更。
第七條 暫時閑置的募集資金可投資于符合以下條件的產(chǎn)品：（一）安全性高的保本型產(chǎn)品；（二）流動性好，不影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行。進(jìn)行閑置募集資金管理的，應(yīng)在注冊發(fā)行文件約定閑置募集資金使用決議程序。
第八條 設(shè)立募集資金監(jiān)管賬戶或?qū)ｍ?xiàng)賬戶的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在債務(wù)融資工具發(fā)行登記完成前簽訂監(jiān)管協(xié)議。監(jiān)管協(xié)議應(yīng)明確約定資金監(jiān)管行承擔(dān)對募集資金使用的監(jiān)督、審查職責(zé)。資金監(jiān)管行應(yīng)按照穿透原則監(jiān)管企業(yè)按照披露用途使用募集資金。資金監(jiān)管行應(yīng)由銀行類債務(wù)融資工具承銷機(jī)構(gòu)擔(dān)任。簿記管理人應(yīng)按照相關(guān)協(xié)議約定，及時將募集資金劃入監(jiān)管賬戶或?qū)ｍ?xiàng)賬戶。
第九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行文件中披露募集資金監(jiān)管賬戶或?qū)ｍ?xiàng)賬戶開立情況。企業(yè)確需變更募集資金監(jiān)管賬戶或?qū)ｍ?xiàng)賬戶的，相關(guān)方應(yīng)協(xié)商一致，并提前1個工作日披露擬變更后的募集資金監(jiān)管賬戶開立情況。
第十條 設(shè)立募集資金監(jiān)管賬戶的，不得將債務(wù)融資工具募集資金與其他資金混同存放，在債務(wù)融資工具募集資金使用完畢前，賬戶不得用于接收、存放、劃轉(zhuǎn)其他資金。設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶的，本期債務(wù)融資工具募集資金應(yīng)單獨(dú)存放，不得與其他債務(wù)融資工具募集資金及其他資金混同存放。在本期債務(wù)融資工具募集資金使用完畢前，賬戶不得用于接收、存放、劃轉(zhuǎn)其他資金。
第十一條 按照自律規(guī)則規(guī)定或發(fā)行文件約定應(yīng)定期披露募集資金實(shí)際使用情況的，企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定及約定及時履行披露義務(wù)，披露內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第十二條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)輔導(dǎo)企業(yè)合法合規(guī)使用募集資金，若發(fā)現(xiàn)企業(yè)已出現(xiàn)募集資金使用或管理違規(guī)行為，應(yīng)督導(dǎo)發(fā)行人立刻糾正。資金監(jiān)管行應(yīng)按照協(xié)議約定履行監(jiān)管職責(zé)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合提供能夠判斷募集資金是否按照披露用途使用的必要憑證。資金監(jiān)管行應(yīng)配合存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)做好募集資金監(jiān)測排查工作。
第十三條 企業(yè)未按照第五條規(guī)定使用募集資金或?qū)⒛技Y金劃轉(zhuǎn)給第三方使用的，予以警告、嚴(yán)重警告或公開譴責(zé)，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會員權(quán)利或取消會員資格。
第十四條 企業(yè)違反第六條規(guī)定變更募集資金用途、違反第七條規(guī)定管理閑置募集資金或未按照第十一條規(guī)定定期披露募集資金實(shí)際使用情況的，予以誡勉談話、通報批評、警告或嚴(yán)重警告，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)或暫停會員權(quán)利。
第十五條 企業(yè)應(yīng)設(shè)立而未設(shè)立募集資金監(jiān)管賬戶或?qū)ｍ?xiàng)賬戶、未及時簽訂監(jiān)管協(xié)議或募集資金監(jiān)管賬戶、專項(xiàng)賬戶發(fā)生資金混同的，予以誡勉談話、通報批評、警告或嚴(yán)重警告，可并處責(zé)令改正。
第十六條 資金監(jiān)管行未履行監(jiān)管職責(zé)或未配合募集資金監(jiān)測排查工作的，予以通報批評、警告或嚴(yán)重警告，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)或暫停會員權(quán)利。
第十七條 企業(yè)不配合存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)募集資金監(jiān)測督導(dǎo)工作的，予以誡勉談話、通報批評、警告，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)或暫停會員權(quán)利。
第十八條 企業(yè)、存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)、資金監(jiān)管行等機(jī)構(gòu)中對上述違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員，可予以誡勉談話、通報批評、警告、嚴(yán)重警告或公開譴責(zé)，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。
第十九條 上述違規(guī)事項(xiàng)情形明顯輕微或者情形嚴(yán)重、需要先行予以處理的，交易商協(xié)會可根據(jù)相關(guān)規(guī)定予以自律管理措施。相關(guān)主體及責(zé)任人員存在違反本規(guī)程規(guī)定的其他行為的，交易商協(xié)會將依據(jù)相關(guān)規(guī)定，根據(jù)情節(jié)予以自律管理措施或自律處分措施。
第二十條 本規(guī)程是募集資金管理的最低要求。相關(guān)自律規(guī)則對募集資金管理有其他規(guī)定的，應(yīng)一并從其要求。
第二十一條 本規(guī)程由交易商協(xié)會秘書處負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條 本規(guī)程自2022年12月1日起施行。
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