項目風險控制管理辦法
第一條 為應(yīng)對市場錯綜復雜的形勢，加強對項目執(zhí)行過程中風險有效識別與防控，規(guī)范項目風險管控流程，有效降低企業(yè)運營風險，特制定本辦法。
第二條 項目外部風險識別范圍
公司在兌現(xiàn)合同及協(xié)議及承諾的基礎(chǔ)上兼顧項目風險控制，依據(jù)以下項目風險點對在手項目進行風險定類。
（一）合同正式簽訂且生效。
（二）國家政策允許項目建設(shè)。項目建設(shè)應(yīng)取得相關(guān)的準許文件（包括但不限于）：
1．項目核準文件；
2．環(huán)境影響評價；
3．建設(shè)工程規(guī)劃許可證；
4．建設(shè)用地規(guī)劃許可證；
5．建筑工程施工許可證；
6．建筑工程質(zhì)量監(jiān)督備案。
（三）項目里程碑計劃節(jié)點明確。
（四）付款進度與項目執(zhí)行相匹配。
（五）設(shè)備需求計劃與項目需求進展相匹配。
（六）業(yè)主具備后續(xù)資金支付能力。
（七）業(yè)主無重大潛在的運營風險。例如：征地糾紛，支付能力不足，融資渠道風險，企業(yè)運營狀況不良，業(yè)主行業(yè)環(huán)境變化等。
第三條 項目內(nèi)部風險識別范圍
（一）項目技術(shù)可行性。
（二）項目產(chǎn)品通用性。
（三）項目成本控制。
（四）項目生產(chǎn)交貨能力。
（五）項目產(chǎn)品運輸組織。
（六）項目現(xiàn)場安裝服務(wù)。
第四條 項目風險管控部門職責
（一）XXX是公司項目風險管控的歸口管理部門，負責定期組織各責任部門召開項目風險分析會，向公司總經(jīng)理辦公會匯報項目的啟停緩執(zhí)行情況。
（二）項目內(nèi)部風險部門職責
1．XXX為項目外部風險控制及定類的主要職責部門（經(jīng)營階段），負責及時了解和掌握業(yè)主的現(xiàn)場進展，實時反饋項目項目動態(tài)信息及異常情況，預判項目潛在風險。
2．XXX為項目外部風險控制及定類的主要職責部門（項目執(zhí)行階段），負責及時了解和掌握業(yè)主的現(xiàn)場進展，實時反饋項目項目動態(tài)信息及異常情況，預判項目潛在風險。
第五條 項目定類原則
按公司實際情況，依據(jù)項目外部風險點，將現(xiàn)有項目資源分為A、B、C、D四類，并按項目類別履行合同內(nèi)容。項目的啟動、暫停、暫緩、取消、廢止必須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會討論通過后執(zhí)行。
（一）A類項目是指原則上為全部符合項目風險點識別要求的項目。
（二）B類項目是指項目風險定風險點要求中有1—2項不符合要求的項目。
（三）C類項目是指合同完整，項目風險點要求中3項及以上不符合要求的項目。
（四）D類項目是指暫停、暫緩的項目。
第六條 特殊項目視市場開發(fā)、預付款、里程碑節(jié)點計劃、項目核準等因素綜合評估后，可經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論通過后執(zhí)行。
第七條 項目風險控制流程
（一）對于合同完整（合同、技術(shù)協(xié)議均已簽訂）的項目。
1．XXX評估項目外部風險后，提出《項目定類調(diào)整建議表》經(jīng)主管公司領(lǐng)導批準后，提交XXX。
2．XXX根據(jù)《項目定類調(diào)整建議表》，組織內(nèi)部風險責任部門進行項目內(nèi)部風險評估，并填報《項目風險評估表》；對于存在風險的項目，由相關(guān)責任部門制定風險應(yīng)對措施。
3．XXX根據(jù)內(nèi)外部評估情況，向總經(jīng)理辦公會進行項目定類調(diào)整匯報，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過后執(zhí)行。
（二）對于合同不完整的項目。用戶要求須提前安排的，XXX評估項目外部風險后，提出《項目定類調(diào)整建議表》經(jīng)主管副總經(jīng)理批準后，提交XXX。后續(xù)按照合同完整項目風險控制流程執(zhí)行。
（三）已經(jīng)明確定類并按類別履行的項目，用戶提出延期執(zhí)行，或因用戶現(xiàn)場停工、用戶后續(xù)儲備資金不足或不能及時按約定付款等因素存在執(zhí)行風險的項目。
1．XXX3個工作日內(nèi)以報告的形式說明情況，并提出處理意見，報主管公司領(lǐng)導及XXX。
2．XXX負責對此類項目進行重新定類并經(jīng)項目風險分析會討論后執(zhí)行，其中A類和B類項目必須經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論后決定下一步工作安排，由XXX下達相關(guān)指令。
（四）用戶要求改簽涉及合同或技術(shù)協(xié)議變更的項目，由經(jīng)營部門同用戶重新協(xié)商交貨期，并以書面形式同用戶簽訂補充合同或協(xié)議，經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論通過后方可執(zhí)行。
第八條 本辦法由XXX負責解釋。
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