為防范違規(guī)問題和風(fēng)險案件的發(fā)生，慶云農(nóng)商銀行重點把好三關(guān)，從根本上提高各內(nèi)險防控能力不斷完善監(jiān)督制約機制，提高內(nèi)控水平，依法合規(guī)經(jīng)營，有效防控各類案件和風(fēng)險。
把關(guān)事后監(jiān)督關(guān)。事后監(jiān)督員全面深度排查風(fēng)險點把好非現(xiàn)場檢查這一關(guān)。事后監(jiān)督就像十字路口的攝像頭，站在馬路中間指揮交通的民警，只要攝像頭一開啟、民警一執(zhí)班，各種違規(guī)違章司機就會合規(guī)駕駛。各網(wǎng)點柜員也是如此，只要各網(wǎng)點會計資料需送交事后監(jiān)督，他們自己就會將憑證、報表、賬務(wù)清單查了又查，生怕有一點瑕疵，小到缺章少印，大到空存空取等違規(guī)現(xiàn)象，他們一想到這個特殊的“警察”存在就會“敬而遠之”，只要他們疏忽了，事后監(jiān)督員就勇于站出來為他們指點迷津，同時把監(jiān)督結(jié)果反饋給會計部門，全縣通報檢查結(jié)果，查找問題原因，柜員自身的努力和監(jiān)督員的高度負責(zé)把好內(nèi)控管理第一關(guān)。
把好現(xiàn)場檢查關(guān)。財務(wù)會計部每季對轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點，根據(jù)提升內(nèi)控管理實施方案，現(xiàn)場進行檢查輔導(dǎo)。一方面調(diào)研各支行實際情況以做好財務(wù)管理工作，另一方面查找風(fēng)險漏洞、薄弱環(huán)節(jié)、風(fēng)險隱患等問題，利用會計主管例會對各網(wǎng)點檢查問題,分析原因相互學(xué)習(xí)，有則改之，無則加勉，同時要求相關(guān)問題單位查找問題存在原因，積極整改，杜絕同類問題的發(fā)生。在內(nèi)部管理中，將各網(wǎng)點管理水平納入會計主管績效考核，對會計主管進行獎罰，同類問題屢查屢犯的將按《員工違規(guī)違紀處理辦法》視情況對責(zé)任人進行處罰，同時與會計檢查輔導(dǎo)員簽訂承諾責(zé)任書，激發(fā)了會計輔導(dǎo)員高度的責(zé)任心。
把好內(nèi)部審計監(jiān)督關(guān)。實行“滾動式無縫隙”飛行檢查，以“全面審計，突出重點”為指導(dǎo)思想，科學(xué)地制定審計方案，精細做好審計籌備工作，嚴格按審計方案和審計程序，查找內(nèi)控風(fēng)險點，同時不斷創(chuàng)新審計理念與審計方法，對內(nèi)控制度的健全性和有效性進行重點審計，對內(nèi)控中事后監(jiān)督與會計輔導(dǎo)忽略內(nèi)容的真實性進行審計評價，將檢查結(jié)果納入網(wǎng)點與部室績效考核,對各支行行長、部室經(jīng)理進行獎罰，激發(fā)了支行行長、部室經(jīng)理管好內(nèi)控的積極性。審計稽核部“滾動式無縫隙”飛行檢查的嚴肅性，提升了員工執(zhí)行內(nèi)控的主動性。（武強）
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