一、質(zhì)量風(fēng)險管理的法規(guī)依據(jù)

第十三條　質(zhì)量風(fēng)險管理是在整個產(chǎn)品生命周期中采用前瞻或回顧的方式，對質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行評估、控制、溝通、審核的系統(tǒng)過程。

解讀：

1 質(zhì)量風(fēng)險管理與生命周期的關(guān)系

2 風(fēng)險管理有前瞻式與回顧式兩種

3 質(zhì)量風(fēng)險管理活動是指風(fēng)險的評估、控制、溝通、審核

第十四條 應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)知識及經(jīng)驗(yàn)對質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行評估，以保證產(chǎn)品質(zhì)量。

解讀：

1 風(fēng)險評估的方法有科學(xué)知識與經(jīng)驗(yàn)兩種

2 風(fēng)險評估的目的是保證產(chǎn)品質(zhì)量

第十五條　質(zhì)量風(fēng)險管理過程所采用的方法、措施、形式及形成的文件應(yīng)當(dāng)與存在風(fēng)險的級別相適應(yīng)。

解讀：

1 風(fēng)險評估要有文件記錄，包括方法、措施、計劃、執(zhí)行、結(jié)果

2 風(fēng)險級別的不同，風(fēng)險管理的過程也不同

二、質(zhì)量風(fēng)險管理的來源

2002年 FDA首先在制藥行業(yè)中提出了風(fēng)險管理的概念

2005年 ICH發(fā)布了Q9 “質(zhì)量風(fēng)險 管 理 ， QualityRisk Management ，QRM”

2008年 歐盟增發(fā)附錄20“質(zhì)量風(fēng)險管理”

2010年 中國GMP增加“質(zhì)量風(fēng)險管理”章節(jié)

三、如何理解質(zhì)量風(fēng)險管理

這是一個成熟的方法，已經(jīng)在別的領(lǐng)域用了很多年

他是個質(zhì)量管理的一種方法，一個工具，并不是一個新的概念，請不要恐懼

他不能解決所有的問題，但是他可以起到協(xié)調(diào)解決問題的作用

風(fēng)險是無處不在，以前有，現(xiàn)在有，今后還會有

盡管我們做的足夠好，但是風(fēng)險依然存在，只能降低，不會消失

質(zhì)量風(fēng)險管理將會幫助我們把以前我們沒有發(fā)現(xiàn)的問題被發(fā)現(xiàn)，沒有采取的預(yù)防及糾正措施被執(zhí)行，降低產(chǎn)品的質(zhì)量缺陷，提高質(zhì)量管理的水平

四、ICH Q9 質(zhì)量風(fēng)險管理

“藥企已經(jīng)意識到了質(zhì)量體系的重要性，而質(zhì)量風(fēng)險管理越來越明顯地成為有效質(zhì)量體系的重要組分?！?/p>

“質(zhì)量風(fēng)險管理的首要目的是保護(hù)病人?！?/p>

“藥品生產(chǎn)、使用過程，包括藥品的成分，都會不可避免地引入一定的風(fēng)險。質(zhì)量風(fēng)險只是其中的一部分。在產(chǎn)品整個生命周期中，確保產(chǎn)品的質(zhì)量，使得藥品質(zhì)量方面的重要性質(zhì)與臨床研究中的一致，做到這些是非常重要的。”

“一個有效的質(zhì)量風(fēng)險管理方法能通過提供前攝措施，確定控制研發(fā)和生產(chǎn)中潛在的質(zhì)量問題，來進(jìn)一步確保藥品質(zhì)量。當(dāng)質(zhì)量問題出現(xiàn)時，應(yīng)用質(zhì)量風(fēng)險管理還能改善決策過程。”

“質(zhì)量風(fēng)險管理有以下兩條基本原則：

質(zhì)量風(fēng)險評估要以科學(xué)知識為基礎(chǔ)，最終目的在于保護(hù)患者的利益。

質(zhì)量風(fēng)險管理程序?qū)嵤┑牧Χ?、形式和文件的要求?yīng)科學(xué)合理，并與風(fēng)險的程度相匹配?！?/p>

什么是風(fēng)險？

? “風(fēng)險”是指危害發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合

? 質(zhì)量風(fēng)險管理的目的是按照一個完整的風(fēng)險管理流程，使風(fēng)險發(fā)生的可能性降

低或者提高風(fēng)險發(fā)生時的可預(yù)測性，將風(fēng)險危害降低到可接受程度

對于風(fēng)險，我們能做什么？

? 風(fēng)險的嚴(yán)重程度，我們無法降低

? 風(fēng)險的發(fā)生可能性，我們可以通過措施來降低風(fēng)險發(fā)生的可能性

? 風(fēng)險的可探測性，我們可以通過措施來提高發(fā)現(xiàn)的機(jī)會

如何進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險管理？

? 制定風(fēng)險管理的程序

? 制定風(fēng)險管理的方法

? 執(zhí)行風(fēng)險分析

? 降低風(fēng)險與風(fēng)險接受

? 風(fēng)險分析的總結(jié)、分享、回顧

什么條件下啟動風(fēng)險管理程序？

? 偏差、變更、CAPA、投訴的評估

? 新項(xiàng)目/新系統(tǒng)/新工藝/新設(shè)備引入時

? 前瞻性風(fēng)險分析

? 回顧性風(fēng)險分析

? 關(guān)鍵工藝步驟

? 關(guān)鍵公用系統(tǒng)/設(shè)備

? 驗(yàn)證與確認(rèn)

風(fēng)險評估

風(fēng)險評估包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價三個部分

風(fēng)險識別

關(guān)注于將會出現(xiàn)的風(fēng)險有那些，存在那些風(fēng)險或潛在的風(fēng)險、提出可能發(fā)生的風(fēng)險

確定風(fēng)險評估的問題/或風(fēng)險提問，包括風(fēng)險潛在性的有關(guān)假設(shè)

收集和組織信息，評估相關(guān)的潛在危害源，或?qū)θ祟惤】涤绊懙谋尘百Y料與信息

風(fēng)險分析

關(guān)注于風(fēng)險發(fā)生的可能性有多大？風(fēng)險發(fā)生的后果是什么

選擇風(fēng)險評估的工具

確定風(fēng)險的因素，如發(fā)生的可能性危害的嚴(yán)重性，可測量性

界定風(fēng)險因素的范圍

風(fēng)險評估

是指根據(jù)預(yù)先確定的風(fēng)險評價方法與評價標(biāo)準(zhǔn)對已經(jīng)確認(rèn)風(fēng)險進(jìn)行評價，即確

定風(fēng)險的嚴(yán)重程度

應(yīng)用風(fēng)險評估的工具進(jìn)行風(fēng)險評價，風(fēng)險評價可以確定風(fēng)險的嚴(yán)重性，將已識

別和分析的風(fēng)險與預(yù)先確定的可接受標(biāo)準(zhǔn)比較

風(fēng)險評價的結(jié)果可以是對風(fēng)險的定量評估，也可以是對風(fēng)險的定性描述

風(fēng)險評估可以應(yīng)用定性和定量的過程確定風(fēng)險的嚴(yán)重性

風(fēng)險控制

? 風(fēng)險控制包括制定降低和/或接受風(fēng)險的決定。風(fēng)險控制的目的是降低風(fēng)險至可接受水平

? 包括風(fēng)險降低和風(fēng)險接受

風(fēng)險降低

確定風(fēng)險降低的方法，當(dāng)風(fēng)險超過可接受的水平時，風(fēng)險降低將致力于減少或避免風(fēng)險

包括采取行動來降低風(fēng)險的嚴(yán)重性或風(fēng)險發(fā)生的可能性；應(yīng)用一些方法和程序提高鑒別風(fēng)險的能力

需要注意的是，風(fēng)險降低的一些方法可能對系統(tǒng)引人新的風(fēng)險或顯著提高其他已存在的風(fēng)險，因此風(fēng)險評估必須重復(fù)進(jìn)行以確定和評估風(fēng)險的可能的變化

風(fēng)險接受

確定可接受的風(fēng)險的最低限度。設(shè)計理想的QRM策略來降低風(fēng)險至可接受的水平

即使是最好的質(zhì)量管理措施，某些損害的風(fēng)險也不會完全被消除。在這些情況下，可以認(rèn)為已經(jīng)采取了最佳的質(zhì)量風(fēng)險策略，質(zhì)量風(fēng)險已經(jīng)降低至可接受水平

這個可接受水平由許多參數(shù)決定并應(yīng)該具體情況分別對待

風(fēng)險溝通

? 風(fēng)險溝通就是決策制訂者及其他人員間交換或分享風(fēng)險及其管理信息

? 參與者可以在風(fēng)險管理過程中的任何階段進(jìn)行交流

? 如何執(zhí)行？風(fēng)險評估報告的分發(fā)

風(fēng)險回顧

? 如何回顧

? 回顧那些內(nèi)容

? 動態(tài)管理

? 在整個風(fēng)險管理流程的最后階段，應(yīng)該對風(fēng)險管理的結(jié)果進(jìn)行審核。風(fēng)險管理是一個持續(xù)性的質(zhì)量管理過程，應(yīng)當(dāng)建立定期回顧檢查的機(jī)制，回顧頻率應(yīng)基于相應(yīng)的風(fēng)險水平確定

? 年度產(chǎn)品質(zhì)量回顧、偏差回顧、不良反應(yīng)的回顧

五、如何選擇質(zhì)量風(fēng)險管理工具

..風(fēng)險管理工具的種類

..流程圖

..過程圖

..檢查表

..失敗模式和影響分析

..故障樹形圖分析

..危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)

..基礎(chǔ)危害分析

..輔助統(tǒng)計工具

..因果關(guān)系圖（魚骨圖）

六、如何利用FMEA工具進(jìn)行風(fēng)險評估

1、什么是FMEA？

FMEA是一組使設(shè)計、制造/裝配過程盡可能完善的系統(tǒng)化的活動

FMEA是一種識別產(chǎn)品或過程中的潛在失效，以便在失效影響到顧客之前采取糾正措施的分析工具

2、FMEA包含兩種評價

是用歷史數(shù)據(jù)，針對相似產(chǎn)品、服務(wù)、數(shù)據(jù)、顧客抱怨、及其他可取

得的信息，加以定義失效

使用統(tǒng)計推論、數(shù)學(xué)模式、模擬分析、同步工程及可靠度等已確認(rèn)及

定義失效

3 、一個良好的FMEA具備

確認(rèn)已知及潛在失效模式

確認(rèn)每一失效模式的效應(yīng)和原因

依據(jù)風(fēng)險優(yōu)先指數(shù)（風(fēng)險的嚴(yán)重程度，發(fā)生頻率、可探測程度）

進(jìn)行糾正就預(yù)防措施

風(fēng)險接收的標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險的追蹤與回顧

4、FMEA的流程

5、FMEA 是基于風(fēng)險發(fā)生嚴(yán)重性、可能性、可測性 （SOD）三個方面進(jìn)

行評估風(fēng)險的水平

風(fēng)險發(fā)生的嚴(yán)重性（S）

風(fēng)險發(fā)生的可能性（O）

風(fēng)險發(fā)生的可探測性（D）

6、FMEA是一組系列化的活動，包括

找出產(chǎn)品、過程中潛在的失效模式

評估各失效模式可能造成的影響及其嚴(yán)重程度

分析失效發(fā)生的原因及其發(fā)生的可能性

六、如何利用FMEA工具進(jìn)行風(fēng)險評估

評估失效發(fā)生時的可探測程度

根據(jù)風(fēng)險順序數(shù)綜合分析，確定應(yīng)重點(diǎn)預(yù)防、控制的項(xiàng)目

制定預(yù)防、改進(jìn)措施，明確措施實(shí)施的相關(guān)職責(zé)

跟蹤、驗(yàn)證

7、風(fēng)險的計算

風(fēng)險=嚴(yán)重性×可能性×可探測性=S× O × D

風(fēng)險是三個因素合集

風(fēng)險計算

定性系統(tǒng)RPR（risk priority ranking）

? 定性方式，采用高、中、低描、述風(fēng)險的影響程度

? 綜合的風(fēng)險描述性評價，帶有些直覺因素

? 定性系統(tǒng)RPR的風(fēng)險發(fā)生嚴(yán)重程度分類

? 定性系統(tǒng)RPR風(fēng)險發(fā)生的概率的分類

? 定性系統(tǒng)RPR風(fēng)險的計算

HVAC系統(tǒng)定性系統(tǒng)RPR風(fēng)險的計算案例

定量系統(tǒng)RPN （risk prioritynumber）

采用定量方式，用數(shù)值范圍表示高、中、低等級的風(fēng)險

容易判斷

? 風(fēng)險發(fā)生的嚴(yán)重程度

評估可能的風(fēng)險事件結(jié)果對于患者造成影響的程度

10為最嚴(yán)重

1為沒有影響

? 風(fēng)險發(fā)生的可能性

記錄失敗事件多長時間發(fā)生一次以及發(fā)生的幾率

如果為10，則表示幾乎肯定要發(fā)生

如果為1，則表示事件發(fā)生的幾率極低

? 風(fēng)險發(fā)生時的可探測性

風(fēng)險發(fā)生時的可探測等級是評估所提出的工藝控制檢測失效模式的可探測的容易程度

10表示無法探測到失效的發(fā)生

1表示已經(jīng)通過目前工藝控制能夠探測失效的發(fā)生

? 定量系統(tǒng)RPR的計算

七、關(guān)鍵生產(chǎn)工藝的風(fēng)險管理

混料工藝

灌裝工藝

滅菌工藝

包裝工藝

八、關(guān)鍵公用系統(tǒng)與設(shè)備的風(fēng)險管理

空調(diào)系統(tǒng)

水系統(tǒng)

真空系統(tǒng)

軋蓋機(jī)

灌裝機(jī)

九、變更控制中如何使用風(fēng)險管理工具

變更管理程序中風(fēng)險評估的描述

風(fēng)險分析在變更控制中的選擇

變更控制表格中風(fēng)險分析任務(wù)欄

偏差管理程序的中風(fēng)險評估

偏差等級評估與偏差風(fēng)險優(yōu)先數(shù)

十、CAPA管理中如何使用風(fēng)險管理工具

1、CAPA啟動的條件

2、CAPA起因的風(fēng)險評估

十一、驗(yàn)證與確認(rèn)中如何使用風(fēng)險管理工具

1、驗(yàn)證與確認(rèn)的范圍的風(fēng)險評估

2、驗(yàn)證結(jié)果的輸出的風(fēng)險評估

驗(yàn)證程序中對風(fēng)險分析的描述

注射水系統(tǒng)驗(yàn)證前風(fēng)險分析報告

注射水系統(tǒng)驗(yàn)證前風(fēng)險分析報告

十二、培訓(xùn)總結(jié)

1、有關(guān)ICH Q9

2 、有關(guān)FMEA

3 、質(zhì)量風(fēng)險管理就是一個程序、一個工具、一個表格、一個人的組合

4 、關(guān)鍵工藝需要進(jìn)行風(fēng)險分析

5 、關(guān)鍵的公用系統(tǒng)與設(shè)備需要進(jìn)行風(fēng)險分析

6 、偏差、CAPA、變更的影響評估需要采用風(fēng)險分析

7 、驗(yàn)證與確認(rèn)的范圍需要采用風(fēng)險分析

總結(jié)：

風(fēng)險接受：

十三、風(fēng)險分析流程的總結(jié)

ISO9001-2015版質(zhì)量管理體系程序文件標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)全套資料

IATF16949-2016版汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系程序文件標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)全套資料