原文刊載于《中國(guó)科學(xué)院院刊》2023年第10期“政策與管理研究”，原文標(biāo)題《基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)的評(píng)估——來(lái)自德國(guó)馬普學(xué)會(huì)的實(shí)踐與啟示》，本文為精簡(jiǎn)改編版。

關(guān)忠誠(chéng)1,2 陳曉雷1,2 王 騰1,2 鄭海軍1*

1 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院

2 中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院

基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，如何有效評(píng)估其發(fā)展現(xiàn)狀是提升我國(guó)基礎(chǔ)研究水平、助力實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要一環(huán)。為此，文章以頂尖基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)—德國(guó)馬克斯·普朗克科學(xué)促進(jìn)學(xué)會(huì)（馬普學(xué)會(huì)）為例，探究其為下屬多個(gè)研究所構(gòu)建的評(píng)估體系。文章首先梳理了具體評(píng)估過(guò)程中不同評(píng)估環(huán)節(jié)的評(píng)估內(nèi)容與特點(diǎn)。其次，比較分析了不同時(shí)期的重點(diǎn)評(píng)估內(nèi)容，探究其評(píng)估體系的發(fā)展變化情況。最后，文章立足我國(guó)實(shí)際情況，為我國(guó)基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)的評(píng)估實(shí)踐提出建議。

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要優(yōu)化國(guó)家科技計(jì)劃基礎(chǔ)研究支持體系，完善基礎(chǔ)研究項(xiàng)目組織、申報(bào)、評(píng)審和決策機(jī)制，實(shí)施差異化分類管理和國(guó)際國(guó)內(nèi)同行評(píng)議，組織開展面向重大科學(xué)問(wèn)題的協(xié)同攻關(guān)。

雖然我國(guó)已初步建立了基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)體系，但目前的評(píng)價(jià)體系并不完善，具體評(píng)價(jià)實(shí)踐偏離了科學(xué)本質(zhì)、科學(xué)規(guī)范和科學(xué)屬性，在評(píng)價(jià)中仍然存在過(guò)度強(qiáng)調(diào)論文發(fā)表數(shù)量或影響因子等相關(guān)指標(biāo)、把人才稱號(hào)作為人才評(píng)價(jià)和科技資源配置的唯一依據(jù)等問(wèn)題。2020年，科學(xué)技術(shù)部等部門印發(fā)了《新形勢(shì)下加強(qiáng)基礎(chǔ)研究若干重點(diǎn)舉措》，該文件指出要改進(jìn)基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)，重視基礎(chǔ)研究論文發(fā)表后的深化研究，破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”的傾向。

馬普學(xué)會(huì)作為基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)的代表，是德國(guó)著名的非政府和非盈利型研究機(jī)構(gòu)，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域享有較高學(xué)術(shù)聲譽(yù)，具有很多突破性的創(chuàng)新和發(fā)現(xiàn)。迄今為止，馬普學(xué)會(huì)共誕生30位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，2020—2022年連續(xù)3年有多位馬普學(xué)會(huì)科學(xué)家在醫(yī)學(xué)、物理學(xué)及化學(xué)等領(lǐng)域獲獎(jiǎng)，馬普學(xué)會(huì)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得如此巨大成就與其完善的評(píng)估體系密不可分。

1 馬普學(xué)會(huì)的研究所評(píng)估體系

馬普學(xué)會(huì)的研究所評(píng)估針對(duì)其下屬研究所（以下簡(jiǎn)稱“馬普研究所”）展開，重視各馬普研究所在其基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科學(xué)水平，關(guān)注研究領(lǐng)域的發(fā)展前景。

事前評(píng)估

評(píng)估內(nèi)容

1

選擇學(xué)術(shù)帶頭人

學(xué)術(shù)帶頭人的選擇是事前評(píng)估環(huán)節(jié)最重要的部分，馬普學(xué)會(huì)認(rèn)為只有任命頂尖科學(xué)家作為學(xué)術(shù)帶頭人，才能保證馬普研究所在相應(yīng)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域做出國(guó)際領(lǐng)先成果。首先，馬普學(xué)會(huì)成立任命委員會(huì)，任命委員會(huì)主要由馬普研究所所長(zhǎng)、科學(xué)成員和外部專家組成，重點(diǎn)考核特定研究領(lǐng)域的發(fā)展前景與可能的候選人，同時(shí)收集至少10位來(lái)自國(guó)際頂尖科學(xué)家的書面報(bào)告作為參考。在得到任命委員會(huì)對(duì)候選人和特定研究領(lǐng)域的認(rèn)可后，相關(guān)部門的科學(xué)成員才會(huì)對(duì)候選人的提案進(jìn)行深入探討。

2

設(shè)立馬普研究所

新馬普研究所設(shè)立具體可分為2個(gè)階段：

1. 候選學(xué)術(shù)帶頭人成立相關(guān)項(xiàng)目組，馬普學(xué)會(huì)組建專家組對(duì)項(xiàng)目組的研究前景、研究計(jì)劃等進(jìn)行評(píng)估，在項(xiàng)目組得到專家組認(rèn)可后，馬普學(xué)會(huì)將允許其進(jìn)行約5年的試運(yùn)行。

2. 在項(xiàng)目組試運(yùn)行結(jié)束后，馬普學(xué)會(huì)將結(jié)合外部頂尖科學(xué)家重新成立評(píng)估委員會(huì)，對(duì)項(xiàng)目組的運(yùn)行情況、發(fā)展前景以及候選學(xué)術(shù)帶頭人的能力進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)評(píng)估委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目組的工作與候選人較為認(rèn)可時(shí)，才會(huì)向馬普學(xué)會(huì)提議成立相關(guān)研究所。

3

評(píng)價(jià)研究小組、研究項(xiàng)目和國(guó)際馬普研究學(xué)院

除了對(duì)學(xué)術(shù)帶頭人和馬普研究所進(jìn)行事前評(píng)估外，馬普學(xué)會(huì)還會(huì)對(duì)其與不同大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立的研究小組、研究項(xiàng)目以及國(guó)際馬普研究學(xué)院進(jìn)行事前評(píng)估，只有認(rèn)可相關(guān)研究的原創(chuàng)性與科學(xué)水平后，才會(huì)對(duì)其進(jìn)行支持。

評(píng)估特點(diǎn)

1

遵循“哈納克原則”，以選擇學(xué)術(shù)帶頭人為核心

由于基礎(chǔ)研究具有顛覆性、高風(fēng)險(xiǎn)性與不確定性，對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目與研究領(lǐng)域的長(zhǎng)期前景進(jìn)行事前評(píng)估是一大難點(diǎn)。因此，馬普學(xué)會(huì)在事前評(píng)估環(huán)節(jié)將選擇學(xué)術(shù)帶頭人放在最重要的位置，遵循“哈納克原則”，認(rèn)為只有成功引進(jìn)頂尖科學(xué)家擔(dān)任學(xué)術(shù)帶頭人，并以學(xué)術(shù)帶頭人及其團(tuán)隊(duì)為中心建立研究所，才能確保馬普學(xué)會(huì)在相關(guān)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科學(xué)卓越性。

2

重視評(píng)估學(xué)術(shù)帶頭人的科學(xué)水平與原創(chuàng)能力

在事前評(píng)估環(huán)節(jié)，任命委員會(huì)專家會(huì)直接對(duì)候選人的重要出版物進(jìn)行深入探討，審查其成果的原創(chuàng)性與影響力，以此評(píng)估學(xué)術(shù)帶頭人的原創(chuàng)能力和專業(yè)性。同時(shí)，通過(guò)專家研討，評(píng)估候選人在科學(xué)研究水平、國(guó)際學(xué)術(shù)地位和領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)等關(guān)鍵要素上的表現(xiàn)，從而找出具有較高科學(xué)水平與原創(chuàng)能力的學(xué)術(shù)帶頭人。

事后評(píng)估

事后評(píng)估大約每2年或3年1次，以同行評(píng)議為主，通過(guò)成立科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)對(duì)馬普研究所的科學(xué)水平進(jìn)行審查?？茖W(xué)顧問(wèn)委員會(huì)由國(guó)際上知名的專家組成，專家大多來(lái)自德國(guó)以外的大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)。馬普學(xué)會(huì)作為全球領(lǐng)先的基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)，專家們樂于成為其科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)成員，故馬普學(xué)會(huì)擁有近1000位來(lái)自國(guó)際知名大學(xué)和機(jī)構(gòu)的委員會(huì)專家，其中諾貝爾獎(jiǎng)獲得者有300多名。

評(píng)估內(nèi)容

在科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)、馬普研究所與馬普學(xué)會(huì)管理層的協(xié)作下，事后評(píng)估環(huán)節(jié)主要分為了狀態(tài)報(bào)告提交、專家現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估、評(píng)估報(bào)告形成3個(gè)階段；為了方便探究不同評(píng)估環(huán)節(jié)的評(píng)估重點(diǎn)，這里將擴(kuò)展評(píng)估歸類于事后評(píng)估框架下，作為第4階段。具體如下：

1

狀態(tài)報(bào)告提交

馬普研究所需在專家現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估之前向科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)提交1份狀態(tài)報(bào)告，該報(bào)告詳細(xì)闡述了該研究所的發(fā)展?fàn)顩r、研究進(jìn)展與研究計(jì)劃，這些內(nèi)容成為了科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)深入審查的基礎(chǔ)。

2

專家現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估

科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)專家將到馬普研究所開展2—3天的訪問(wèn)，并結(jié)合狀態(tài)報(bào)告進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。評(píng)估期間活動(dòng)主要包括：聽取馬普研究所對(duì)研究成果和未來(lái)研究計(jì)劃的報(bào)告、與研究小組主任和負(fù)責(zé)人交流、聽取基層科研人員和研究小組的研究進(jìn)展報(bào)告、與博士和博士后等青年科研人員開展會(huì)談、現(xiàn)場(chǎng)參觀。在這些活動(dòng)間隙，科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)專家之間不時(shí)進(jìn)行評(píng)議討論，也會(huì)與馬普學(xué)會(huì)主席、主管相關(guān)部門的副主席及行政總部的聯(lián)絡(luò)官進(jìn)行交流。

3

書面報(bào)告形成

結(jié)合狀態(tài)報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)將召開會(huì)議給出具體意見，并與馬普學(xué)會(huì)主席、副主席及馬普研究所負(fù)責(zé)人舉行會(huì)談。經(jīng)過(guò)交流討論，最終形成1份詳細(xì)的書面報(bào)告。

表1 科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)提交的書面報(bào)告具體內(nèi)容

4

擴(kuò)展評(píng)估

擴(kuò)展評(píng)估環(huán)節(jié)大約每6年開展1次。開展擴(kuò)展評(píng)估是為了滿足馬普學(xué)會(huì)的戰(zhàn)略規(guī)劃需要，從跨馬普研究所的視角來(lái)探究基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的前景，目標(biāo)是識(shí)別研究機(jī)構(gòu)之間可能的協(xié)同作用，發(fā)現(xiàn)共同問(wèn)題或避免重復(fù)研究。評(píng)估內(nèi)容主要分為取得的科學(xué)成就、資源配置情況與馬普研究所的中期前景3項(xiàng)。

評(píng)估特點(diǎn)

1

強(qiáng)調(diào)同行評(píng)議的重要性與專業(yè)性

馬普學(xué)會(huì)在科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)專家的選取上盡量保持客觀，盡可能避免選取與相應(yīng)馬普研究所或其研究人員存在合作關(guān)系、聯(lián)合出版關(guān)系或師生關(guān)系等利益關(guān)系的專家。但由于相同領(lǐng)域的頂尖科學(xué)家數(shù)量較少，頂尖科學(xué)家之間的圈子較小，很多時(shí)候無(wú)法避免利益關(guān)系的存在，馬普學(xué)會(huì)為了保證委員會(huì)專家的專業(yè)性，會(huì)允許部分委員會(huì)專家與馬普研究所或其研究人員存在某些利益關(guān)系，并在事后評(píng)估開始前將其告知所有人。

2

評(píng)估結(jié)果更重視描述性分析

在科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)提交的書面報(bào)告中專家廣泛且細(xì)致地描述了馬普研究所在科學(xué)水平、人員結(jié)構(gòu)、資源配置和國(guó)際合作等方面的情況。描述性分析能夠真正發(fā)揮委員會(huì)專家的評(píng)判作用，找出馬普研究所的問(wèn)題。在事后評(píng)估環(huán)節(jié)，書面報(bào)告會(huì)結(jié)合馬普學(xué)會(huì)主席的意見反饋給馬普研究所，馬普研究所需對(duì)其做出詳細(xì)回應(yīng)，回應(yīng)內(nèi)容會(huì)再次反饋給馬普學(xué)會(huì)主席和委員會(huì)專家，經(jīng)過(guò)如此反復(fù)交流，使各方對(duì)馬普研究所的發(fā)展都有較為清晰的認(rèn)識(shí)。

3

評(píng)估方法與激勵(lì)手段呈現(xiàn)多元化特點(diǎn)

1. 在具體評(píng)估方法上，無(wú)論是事前評(píng)估還是事后評(píng)估，馬普學(xué)會(huì)都會(huì)綜合使用定量和定性的方法。例如，如果需要事后評(píng)估結(jié)果支撐戰(zhàn)略決策，馬普學(xué)會(huì)會(huì)在審查期間深入調(diào)查該研究所的所有方面，并到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，綜合所有分析結(jié)果進(jìn)行判斷。文獻(xiàn)計(jì)量分析相較于專家評(píng)估具有一定的客觀性，但是其無(wú)法單獨(dú)產(chǎn)生有意義的結(jié)果。

2. 在激勵(lì)手段上，馬普學(xué)會(huì)具有很高的靈活性。對(duì)于書面報(bào)告中評(píng)估結(jié)果不太理想的馬普研究所，馬普學(xué)會(huì)將削減部分研究經(jīng)費(fèi)，并令其改進(jìn)；對(duì)于評(píng)估結(jié)果較差、已完成既定目標(biāo)或找不到學(xué)術(shù)帶頭人繼任的馬普研究所，馬普學(xué)會(huì)將毫不猶豫將其關(guān)閉，并把相關(guān)科研人員與物資轉(zhuǎn)移到其他馬普研究所，完成資源的有效配置。

4

對(duì)部分基礎(chǔ)研究活動(dòng)的失敗較為寬容

為了保障部分高風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)研究活動(dòng)的開展，馬普學(xué)會(huì)并不要求所有委員會(huì)專家對(duì)書面報(bào)告中的評(píng)估結(jié)果達(dá)成共識(shí)，部分委員會(huì)專家如有不同觀點(diǎn)，可在書面報(bào)告中詳細(xì)說(shuō)明。在事后評(píng)估環(huán)節(jié)，馬普學(xué)會(huì)為馬普研究所開展具有創(chuàng)新性的高風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)研究活動(dòng)提供合理的機(jī)會(huì)。此外，馬普研究所在回復(fù)委員會(huì)專家意見的報(bào)告中，可對(duì)部分意見持保留看法，并在下一次評(píng)估時(shí)給出回應(yīng)。

5

評(píng)估結(jié)果與馬普研究所長(zhǎng)期穩(wěn)定性的經(jīng)費(fèi)總量掛鉤

每年來(lái)自政府的穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)約占馬普學(xué)會(huì)總經(jīng)費(fèi)的75%，只有約25%的資金來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目或其他融資渠道。如果針對(duì)某馬普研究所的評(píng)估結(jié)果不太理想，馬普學(xué)會(huì)將會(huì)削減該研究所的穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)總量。這使得馬普研究所更加重視評(píng)估活動(dòng)，認(rèn)真進(jìn)行自我審視與整改，保障其始終聚焦于基礎(chǔ)研究前沿領(lǐng)域。

6

事后評(píng)估環(huán)節(jié)體現(xiàn)對(duì)青年科學(xué)家的重視

首先，在狀態(tài)報(bào)告中馬普學(xué)會(huì)要求馬普研究所記錄青年科學(xué)家離職后的職業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，以此評(píng)估其在馬普學(xué)會(huì)的成長(zhǎng)情況。其次，科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)專家會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)階段親自與青年科學(xué)家進(jìn)行交流，評(píng)估青年科學(xué)家的發(fā)展情況及其在研究課題上的進(jìn)展。在書面報(bào)告中，科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)專家需就研究所對(duì)青年科學(xué)家的支持與培養(yǎng)狀況給出意見與建議。

2 總結(jié)與啟示

根據(jù)馬普學(xué)會(huì)的評(píng)估實(shí)踐，文章立足我國(guó)基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀，對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)的評(píng)估實(shí)踐給出以下3點(diǎn)啟示：

1

制定明確且穩(wěn)定的評(píng)估制度，保障評(píng)估重點(diǎn)長(zhǎng)期不變

與應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展研究不同，基礎(chǔ)研究具有原創(chuàng)性強(qiáng)、研究周期長(zhǎng)以及路徑不清晰等特點(diǎn)，需要科學(xué)家在其基礎(chǔ)研究領(lǐng)域潛心研究、深入探索。因此，對(duì)于基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)注重評(píng)估制度的穩(wěn)定性與持續(xù)性，建立追求卓越基礎(chǔ)研究的評(píng)估制度，保持符合基礎(chǔ)研究規(guī)律的評(píng)估重點(diǎn)長(zhǎng)期不變，使科學(xué)家明確評(píng)估導(dǎo)向、關(guān)注長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，在選定的研究主題上專心研究、長(zhǎng)期探索。

2

給予科學(xué)家較高科學(xué)自由和信任

在評(píng)估基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)科學(xué)家的科學(xué)水平與研究領(lǐng)域前景時(shí)，應(yīng)給予科學(xué)家較高的科學(xué)自由與學(xué)術(shù)信任，允許其在大基礎(chǔ)研究領(lǐng)域下自主決定研究方向與研究主題，降低目標(biāo)契合度、主題相關(guān)性等評(píng)價(jià)指標(biāo)所占分?jǐn)?shù)比重，減少對(duì)研究主題和細(xì)分方向的評(píng)估要求，鼓勵(lì)自由探索研究，盡可能發(fā)揮科學(xué)家的創(chuàng)造潛力。評(píng)估結(jié)果不應(yīng)與科學(xué)家的薪酬掛鉤，應(yīng)減少績(jī)效工資占比，給予科學(xué)家更加穩(wěn)定的科研環(huán)境，寬容部分基礎(chǔ)研究活動(dòng)的失敗，給與科學(xué)家更多的探索空間。重視對(duì)青年科學(xué)家的培養(yǎng)，建立人才差異化評(píng)價(jià)機(jī)制，構(gòu)建符合人才成長(zhǎng)規(guī)律的評(píng)價(jià)體系。

3

尊重基礎(chǔ)研究規(guī)律，營(yíng)造良好科研環(huán)境

基礎(chǔ)研究強(qiáng)調(diào)以自主探索為基礎(chǔ)，具備從0到1的原創(chuàng)性和突破性等特點(diǎn)。因此，對(duì)基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估時(shí)要尊重基礎(chǔ)研究規(guī)律。

1. 評(píng)估不應(yīng)重?cái)?shù)量輕質(zhì)量，應(yīng)當(dāng)弱化對(duì)論文與專利數(shù)量的考核，減少影響因子、被引率等文獻(xiàn)計(jì)量方面的評(píng)估指標(biāo)，設(shè)立描述性的評(píng)估要求，更加關(guān)注科學(xué)家代表作或研究進(jìn)展的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和創(chuàng)新價(jià)值，保障基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)持續(xù)開展系統(tǒng)性、長(zhǎng)期性的基礎(chǔ)研究。

2. 針對(duì)基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)周期評(píng)價(jià)與支持機(jī)制，減少對(duì)科學(xué)家的干預(yù)。

3. 推廣小同行評(píng)議，重視引入國(guó)際頂尖科學(xué)家作為評(píng)審專家，遵循相同領(lǐng)域的杰出科學(xué)家才能評(píng)估優(yōu)秀同僚的原則，促進(jìn)評(píng)估體系的科學(xué)性與專業(yè)性。

關(guān)忠誠(chéng) 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員。主要研究領(lǐng)域：科技評(píng)價(jià)、科技政策。

鄭海軍 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院助理研究員。主要研究方向：科技評(píng)價(jià)、科技管理。

文章源自：關(guān)忠誠(chéng), 陳曉雷, 王騰, 等. 基礎(chǔ)研究類科研機(jī)構(gòu)評(píng)估：德國(guó)馬普學(xué)會(huì)的實(shí)踐與啟示. 中國(guó)科學(xué)院院刊, 2023, 38(10): 1490-1500. DOI: 10.16418/j.issn.1000-3045.20230414001.