前言

隨著我國(guó)逐步建立起門(mén)類較為齊全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度、并在民法典中確立了依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大法律原則，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮的作用也日益重要。對(duì)于研發(fā)和制造型企業(yè)而言，如何將知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利管理工作融入產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中，對(duì)于提升自身專利管理水平、增加技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)至關(guān)重要，亦關(guān)系到企業(yè)能否提前規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、將技術(shù)轉(zhuǎn)化成收益等問(wèn)題。

一、研發(fā)階段的定義

目前，產(chǎn)品研發(fā)階段并沒(méi)有統(tǒng)一的定義，基于不同的技術(shù)領(lǐng)域、討論需求等，對(duì)研發(fā)階段的劃分也會(huì)略有區(qū)別。

為便于將研發(fā)行為與專利管理結(jié)合在一起進(jìn)行討論，本文將該階段大致劃分為以下四個(gè)部分：1、規(guī)劃和評(píng)審。此時(shí)，產(chǎn)品的概念和大致功能已經(jīng)出現(xiàn)，但尚未對(duì)相關(guān)的技術(shù)模塊作出劃分。2、立項(xiàng)設(shè)計(jì)。架構(gòu)、研發(fā)（IPR、律師等）進(jìn)組，在第一步的基礎(chǔ)上，確定產(chǎn)品涉及的各個(gè)模塊，技術(shù)細(xì)節(jié)較之前更為翔實(shí)。3、研發(fā)與測(cè)試。已具有可實(shí)現(xiàn)各模塊功能的技術(shù)方案，技術(shù)內(nèi)容更為具體。如軟件行業(yè)，此時(shí)的技術(shù)已落實(shí)到每一行代碼中；在化工行業(yè)，產(chǎn)品制備的路線、小試的工藝參數(shù)已固定，反應(yīng)器、控制器和換熱器等設(shè)備的設(shè)計(jì)及選型工作亦已具備開(kāi)展的條件。4、生產(chǎn)與采購(gòu)。最后，研發(fā)從實(shí)驗(yàn)室走向工業(yè)規(guī)模，從demo做到具有商業(yè)化價(jià)值的產(chǎn)品。要投入生產(chǎn)，不可避免地也要從上游進(jìn)行原材料等的采購(gòu)，甚至借用第三方的場(chǎng)地進(jìn)行放大實(shí)驗(yàn)和代工。

上述每個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)涉及大量的技術(shù)信息，面臨內(nèi)部人/物/場(chǎng)所等帶來(lái)的管理風(fēng)險(xiǎn)和外部競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手/合作單位/NPE等帶來(lái)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

二、內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)解讀

知道可能面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)，才能有針對(duì)性地提前布局、從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；理清自身的技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)、盤(pán)點(diǎn)已有的、正在開(kāi)發(fā)的和可以開(kāi)發(fā)的技術(shù)點(diǎn)，配合市場(chǎng)部門(mén)的規(guī)劃，做好專利布局與挖掘工作，才能極大地將技術(shù)轉(zhuǎn)化成收益。

接下來(lái)，本文將結(jié)合研發(fā)階段的場(chǎng)景，對(duì)企業(yè)可能遇到的內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)與外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行解讀，便于企業(yè)有針對(duì)性地進(jìn)行防范。常見(jiàn)的內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)包括：1. 因前期未做調(diào)研或者調(diào)研不充分而引發(fā)的重復(fù)研發(fā)、侵犯他人在先權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。做好前期調(diào)研，是產(chǎn)品面市前的重點(diǎn)工作，尤其要做好產(chǎn)品自由實(shí)施分析（FTO），提前控制面市后的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。2. 因內(nèi)部人員管理不當(dāng)而引發(fā)的技術(shù)方案被提前公開(kāi)、技術(shù)泄密以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)2022年最高院知產(chǎn)庭新收民事二審實(shí)體案件的統(tǒng)計(jì)可知，權(quán)屬糾紛的案件占比已經(jīng)超過(guò)了10%，這種案件多見(jiàn)于員工跳槽后以個(gè)人或者新入職單位名義申請(qǐng)專利的場(chǎng)合，并且常常與侵害商業(yè)秘密（尤其是技術(shù)秘密）糾紛相伴相隨，其審判需要深入到原單位、現(xiàn)單位，并且要對(duì)涉及的技術(shù)方案本身作審查判定，維權(quán)難度大、成本亦不低。

3. 因?qū)＠诤暧^及微觀上的布局不合理而引發(fā)的后續(xù)維權(quán)難甚至無(wú)法維權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。宏觀布局是從產(chǎn)品出發(fā)，將產(chǎn)品中包含的不同技術(shù)方案提煉出來(lái)，經(jīng)綜合考慮申請(qǐng)主體、客體、時(shí)間、地域、競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)所處地位、申請(qǐng)類型等因素，形成多件專利對(duì)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行較為全面的保護(hù)。如因前期考慮不當(dāng)，出現(xiàn)漏報(bào)或者遲報(bào)的情況，容易給后來(lái)者提供可乘之機(jī)，使其輕易繞過(guò)我方專利網(wǎng)，甚者還會(huì)通過(guò)搶申外圍專利反過(guò)來(lái)鉗制我方。微觀布局主要指權(quán)利要求書(shū)與說(shuō)明書(shū)的布局，如何確定必要技術(shù)特征從而確定獨(dú)立權(quán)利要求中技術(shù)特征數(shù)量的下限？如何對(duì)非必要技術(shù)特征進(jìn)行分類分級(jí)從而指導(dǎo)布署從屬權(quán)利要求？如何把握保守技術(shù)秘密和滿足說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)要求之間的平衡？諸如此類的問(wèn)題，若不處理好，或?qū)摬刂鴮＠粺o(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)⒁虮Ｗo(hù)范圍過(guò)小使對(duì)方得以輕松規(guī)避。

常見(jiàn)的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包括：1.因與其他單位之間的合作引發(fā)的技術(shù)泄密、權(quán)屬糾紛、收益分配糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。比如在與高校、科研單位進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或者引進(jìn)、輸出技術(shù)時(shí)，對(duì)研發(fā)成果的范圍、交付方式等界定不明、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬劃定不清、或者保密條款的約定模糊，或者在與OEM、ODM商合作過(guò)程中，忽略合作前以及合作完成后的保密工作等，都易埋下上述隱患。2.與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的專利侵權(quán)糾紛、侵害商業(yè)秘密訴訟以及核心技術(shù)人員流向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的風(fēng)險(xiǎn)。專利之爭(zhēng)是市場(chǎng)之爭(zhēng)，也是人才之爭(zhēng)。明線上的侵權(quán)糾紛易躲，暗線上技術(shù)人員的“被流動(dòng)”風(fēng)險(xiǎn)難防。3.其他如NPE風(fēng)險(xiǎn)與宏觀政策風(fēng)險(xiǎn)等。

三、防范建議

針對(duì)上述問(wèn)題，企業(yè)可以從平衡“成本管理”與“風(fēng)險(xiǎn)管理”的角度出發(fā)，按照以下建議著手布局防范。

首先，在整體上，應(yīng)當(dāng)建立對(duì)內(nèi)與對(duì)外保密管理體系。其中，對(duì)內(nèi)管理包括對(duì)涉密人員、涉密文件/載體、涉密場(chǎng)所等的管理；對(duì)外管理包括做好員工的入職前背調(diào)與離職交接管理，在項(xiàng)目合作或者合作開(kāi)發(fā)、委托開(kāi)發(fā)過(guò)程中做好面向第三方的保密管理等。

其次，對(duì)于核心產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)從立項(xiàng)環(huán)節(jié)引入IPR或律師跟進(jìn)排查侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)做好專利挖掘與布局工作。具體的，在進(jìn)行專利挖掘和布局時(shí)，第一步要做好產(chǎn)品本身的分析，即，產(chǎn)品所依托的現(xiàn)有技術(shù)有哪些？相關(guān)的應(yīng)用場(chǎng)景是什么？針對(duì)的用戶群體都有誰(shuí)？產(chǎn)品的主打優(yōu)勢(shì)是什么？隨后基于技術(shù)人員提供包括運(yùn)行原理、圖示說(shuō)明、使用說(shuō)明在內(nèi)的技術(shù)資料，進(jìn)一步理清產(chǎn)品本身包含的技術(shù)方案、存在的等同技術(shù)方案以及未來(lái)還可以拓展的技術(shù)方案，最后在微觀撰寫(xiě)層面上，可以按照分析技術(shù)問(wèn)題、歸納技術(shù)方案、確定技術(shù)主題、進(jìn)行技術(shù)特征分級(jí)、按照技術(shù)特征等級(jí)依次布局從屬權(quán)利要求的順序做好權(quán)利保護(hù)范圍的布局。

此外，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身的發(fā)展?fàn)顩r，做好地域?qū)用娴牟季止ぷ?。第三，技術(shù)密集型企業(yè)還應(yīng)當(dāng)開(kāi)展專利動(dòng)態(tài)預(yù)警工作，搭建屬于自己的專利數(shù)據(jù)庫(kù)，在成本允許的前提下，最大程度規(guī)避損失，將技術(shù)轉(zhuǎn)化成收益。