各區(qū)、縣（市）科技（經(jīng)信科技）局，各有關(guān)單位：

為貫徹落實國家、省、市深化科研項目管理改革，加快推進關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅突破，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的有關(guān)意見精神，規(guī)范市重點科研計劃及項目管理，經(jīng)研究并與市財政局等商定，現(xiàn)將《杭州市重點科研計劃項目管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

杭州市科學技術(shù)局

2023年6月14日

杭州市重點科研計劃項目管理辦法

為貫徹落實國家、省、市深化科研項目管理改革，加快推進關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅突破的有關(guān)意見和規(guī)定，規(guī)范加強市重點科研計劃及項目管理，助力經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，制定本辦法。

一、市重點科研計劃組織實施

1.計劃屬性。市重點科研計劃是杭州市圍繞建設(shè)科技創(chuàng)新策源地、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化首選地，打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)新天堂目標，集聚力量開展的重點技術(shù)領(lǐng)域應用基礎(chǔ)研究、社會公益性研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)化應用和科技合作研究活動的計劃。

2.計劃組織。市重點科研計劃實行以發(fā)展規(guī)劃為基礎(chǔ)、市場需求為牽引、轉(zhuǎn)化績效為導向的立項組織機制，采用公開征集、評審擇優(yōu)為主，主動設(shè)計、定向委托為輔的方式遴選項目。市重點科研計劃項目年度立項數(shù)實行總量控制，原則上控制在100項左右。根據(jù)市科技發(fā)展規(guī)劃和科技創(chuàng)新工作階段目標，市重點科研計劃也可按專項分期分批組織實施。采用專項分期分批組織實施的，立項總數(shù)可作適當調(diào)整。

3.項目組織。市重點科研計劃項目由市科技局牽頭組織實施，市級有關(guān)部門（單位）和各區(qū)、縣（市）協(xié)同聯(lián)動、分級擔當。立項管理實行市科技局與科技項目專業(yè)管理機構(gòu)（以下簡稱專業(yè)管理機構(gòu)）“管評分離”方式。專業(yè)管理機構(gòu)在市科技局指導下，獨立開展申報受理、立項評審、實施過程管理工作。

4.國省項目。由杭州市企事業(yè)單位承擔的國家科技重大專項、重點研發(fā)計劃、浙江省重點研發(fā)計劃項目（統(tǒng)稱國省重點研發(fā)項目，下同），其它經(jīng)報市政府同意、給予市財政資金補助的重大科研項目，一并納入市重點科研計劃管理服務范圍。

5.投入機制。市重點科研計劃項目資金實行項目單位自籌、社會統(tǒng)籌、財政補助相結(jié)合的協(xié)同投入機制。項目財政補助資金每年在市科技發(fā)展專項資金中統(tǒng)籌安排。

二、指南編制與項目申報

6.編發(fā)指南。市重點科研計劃申報指南編制以打造三大創(chuàng)新高地、建設(shè)五大產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈、促進共同富裕等重大技術(shù)需求與亟需解決的共性技術(shù)難題為導向，充分發(fā)揮企業(yè)主體出題者作用。申報指南應當明確申報主體要求、重點研究領(lǐng)域、項目主要研究內(nèi)容、擬解決的技術(shù)關(guān)鍵（問題）、可量化考核的技術(shù)經(jīng)濟績效指標、項目實施時限、項目遴選方式、財政補助資金額度等。市重點科研計劃征集通知和申報指南在杭州市科技政務網(wǎng)等向社會公開發(fā)布，接受社會咨詢。

7.組織推薦。市重點科研計劃一般采用網(wǎng)絡申報方式進行。市級部門、市屬高校院所和各區(qū)、縣（市）科技局應做好本系統(tǒng)、本單位、本區(qū)域內(nèi)項目申報的宣傳發(fā)動和服務指導，并對本系統(tǒng)、本單位、本區(qū)域申報項目進行審核，擇優(yōu)推薦。無主管部門的市級單位及市外單位，可自薦申報。

8.主體條件。市重點科研計劃項目（包括申報推薦國省重點研發(fā)項目）的申報主體包括：我市科技型企業(yè)、高校、科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等（統(tǒng)稱“項目單位”）。以揭榜掛帥、軍令狀等模式組織實施的重大項目，項目單位注冊地不受限制。申報市重點科研計劃項目且申請財政補助資金的項目單位應同時具備下列條件：

（1）項目單位應具有較強的科研能力。其中，申報主體為企業(yè)的，應建有市級及以上企業(yè)研發(fā)機構(gòu)，上年度研究開發(fā)費占主營業(yè)務收入比重達3%以上。申報主體為高校、科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)的，應建有科研必需的科研平臺（實驗室、公共技術(shù)研發(fā)平臺、醫(yī)學研究中心等）。鼓勵以企業(yè)為主體，建立創(chuàng)新聯(lián)合體，開展產(chǎn)學研用協(xié)同創(chuàng)新。

（2）項目單位有較強自籌研發(fā)投入能力。其中，企業(yè)為主體申報競爭性科研項目，項目單位自籌投入應是申請財政補助資金的2倍（含）以上；高校、科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)申報科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項目，自籌投入應是申請財政補助資金的1倍（含）以上。

（3）項目單位應擁有穩(wěn)定的科研隊伍。申報項目負責人及團隊核心人員（除項目負責人外，排名前1-3名）應具有與項目研發(fā)相適應的專業(yè)水平和相關(guān)履職經(jīng)歷。項目單位和項目負責人未列入嚴重失信名單。

9.限額申報。市重點科研計劃項目實行限額推薦。按不超過預期立項數(shù)的2倍明確推薦總數(shù)，根據(jù)以往推薦立項、實施績效等確定市級部門、市屬單位和各區(qū)、縣（市）的限額申報數(shù)。

同一企業(yè)原則上可牽頭申報市重點科研計劃項目1項（不包括申報承擔國省重點研發(fā)項目）。已承擔市科技計劃項目且未驗收的項目單位，不予受理新的項目申報；同一項目（實質(zhì)性內(nèi)容基本一致）已獲市其它計劃立項及財政資金補助的，不得重復申報。

同一高校、科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)可同時申報并承擔的市重點科研計劃項目不超過3項。其中，同一研究方向不超過1項，同一項目負責人原則上牽頭申報并承擔項目不超過1項。

承擔國家實驗室、全國重點實驗室、浙江省實驗室，國家、省技術(shù)創(chuàng)新中心、醫(yī)學研究中心建設(shè)任務的項目單位，申報前2年內(nèi)新獲批建設(shè)浙江省重點實驗室、省重點企業(yè)研究院的項目單位，主持完成科技成果獲國家、省科技進步獎二等獎及以上獎勵的項目單位，重大科技成果轉(zhuǎn)化項目獲市級表彰的項目單位，可增加申報數(shù)1項。

三、評審立項

10.總體要求。市重點科研計劃項目一般通過公開競爭方式遴選。其中，對“卡脖子”攻關(guān)、“創(chuàng)新強鏈”研發(fā)，探索試行主動設(shè)計、揭榜掛帥等組織模式。評審立項通常經(jīng)過形式審查、專家評審、行政決策、社會公示等工作程序。

11.形式審查。專業(yè)管理機構(gòu)根據(jù)項目管理辦法、申報指南等，開展申報項目形式審查。申報項目單位和項目負責人存在嚴重失信行為的，申報內(nèi)容不符合申報指南的，重復立項申報的，不予通過形式審查，不再進入后續(xù)程序。

12.專業(yè)評審。專業(yè)評審采取同行專家網(wǎng)絡評審、會議論證評審等方式進行。其中，網(wǎng)絡評審、常規(guī)會議論證評審由專業(yè)管理機構(gòu)主持；重大專項、重大項目的論證評審必要時由市科技局主持。同一評審活動應不少于5名專家參加。評審專家圍繞申報項目指南響應度、實施方案的合理性、技術(shù)創(chuàng)新性、技術(shù)路線可行性以及項目績效目標的有效性、可實現(xiàn)性和預算合理性等對項目進行獨立評分。

13.立項決策。市科技局以專業(yè)評審結(jié)果為基礎(chǔ)，組織處室聯(lián)審或部門會商，并綜合申報指南、評審意見、資金預算等因素，研究立項建議方案，作出立項決策。

14.社會公示。決策通過的立項計劃在杭州市科技政務網(wǎng)等進行社會公示，公示期不少于7天。對公示無異議的項目（包括排除異議的項目），下達立項文件。

四、實施與驗收

15.合同管理。市重點科研計劃項目實施期限一般為1-3年，在項目合同書中約定。市立項文件下達后，項目單位應在3個月內(nèi)與市科技局簽訂項目合同書。無正當理由未在規(guī)定時間內(nèi)簽訂項目合同書的，視為自動放棄項目實施。項目合同書所列項目主持單位、項目負責人以及技術(shù)經(jīng)濟績效指標等核心內(nèi)容，應與項目申報書基本一致，其中，各項技術(shù)經(jīng)濟績效指標須遵循明確、量化、可考核原則。項目主持單位、參與單位等各方的合作方式、任務分工、經(jīng)費籌措（分配）、成果歸屬、成果轉(zhuǎn)化預期等應在項目合同書明確。

16.放權(quán)賦能。項目單位及項目負責人應根據(jù)項目合同書約定的目標任務，履行責任義務，高質(zhì)量完成研發(fā)任務。全面推行項目首席專家負責制，在研究方向不變、不降低指標的前提下，賦予科研團隊在技術(shù)路線選擇、資金使用、團隊組建、成果轉(zhuǎn)化等方面的自主權(quán)。自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線應及時將有關(guān)情況錄入項目管理系統(tǒng)。

項目單位需變更項目參加單位、研究內(nèi)容、目標任務、考核指標、項目負責人或需延長項目實施期限的，須以書面形式提出申請，并經(jīng)區(qū)、縣（市）科技局或市級主管部門簽署審核意見后，提交至市科技局。其中，項目延期報告最遲應在項目合同到期前6個月提出，延期時間原則上不超過1年；同一項目原則上只能延期1次。

17.項目終止。項目實施期間，發(fā)現(xiàn)項目實施失去先進性、必要性的，項目單位存在重大技術(shù)、經(jīng)濟、人才和管理風險致無法繼續(xù)履約實施的，或繼續(xù)履行會嚴重損害國家利益、社會公益等情形的，市科技局可直接終止項目。對于因項目單位非正當理由導致項目終止的，按規(guī)定收回財政補助資金。

18.精減檢查。全面執(zhí)行國家、省推進科技領(lǐng)域“放管服”改革的具體規(guī)定。項目單位應在項目實施期間主動提交年度項目進度與績效自評報告。項目實施期少于2年的項目，或?qū)嵭胸斦Y金后補助方式的項目，原則上不組織中期評估。實施期2年以上、財政補助資金實行分期撥付方式的項目，由市科技局或委托專業(yè)管理機構(gòu)組織開展中期評估。

19.總結(jié)驗收。項目單位按合同書約定完成項目或提前完成合同書任務后，應提出項目驗收申請。

（1）按時驗收。項目單位及項目負責人應按合同書約定，開展項目工作總結(jié)、技術(shù)總結(jié)和財務審計，準備驗收資料，提交驗收申請。專業(yè)管理機構(gòu)應在受理項目驗收申請2個月內(nèi)，開展項目驗收資料審查，組織項目驗收活動。

（2）財務審計。項目驗收前，由項目單位自行委托會計師事務所進行項目研發(fā)投入、補助資金使用專項審計，出具審計報告；其中，特別重大的項目，由市科技局、市財政局按公開遴選要求確定會計師事務所進行審計。

（3）組織驗收。市科技局或?qū)I(yè)管理機構(gòu)組織專家，通過現(xiàn)場驗收、會議驗收、用戶和第三方測評等方式，對合同書約定的研究目標、績效指標實現(xiàn)情況和項目資金使用情況等進行同步審核、綜合評價，形成項目驗收意見。

項目驗收意見應突出取得代表性成果和項目實施績效的客觀評價，明確項目實際研發(fā)經(jīng)費投入，形成驗收通過、不通過和結(jié)題等結(jié)論性意見。

采取財政資金后補助方式的項目實際組織驗收在合同到期6個月之后、一年之內(nèi)的，減半計算后補助資金；項目實際組織驗收在合同到期一年以后的，取消后補助資金。

采取分期補助項目，項目合同到期6個月內(nèi)未提交驗收的，終止項目實施，組織結(jié)題審計，收回前期補助資金。

20.資料入庫。項目單位應在項目驗收后3個月內(nèi)向?qū)I(yè)管理機構(gòu)提交完整項目資料。項目資料由專業(yè)管理機構(gòu)歸檔入庫，專業(yè)管理機構(gòu)會同市科技局完成實施績效評價報告。

五、國省項目管理

21.加強管理。符合條件的國省重點研發(fā)項目，統(tǒng)一納入市重點科研計劃管理。市科技局會同市級有關(guān)部門及各區(qū)、縣（市）對項目單位申報國省重點研發(fā)項目給予指導服務。市和區(qū)、縣（市）在組織推薦項目單位申報國省重點研發(fā)項目，應執(zhí)行國省重點研發(fā)項目組織申報、計劃立項的文件要求，遵守市、區(qū)縣（市）財政分擔等規(guī)定。

22.優(yōu)化服務。以項目單位簽訂的國省重點研發(fā)項目合同書作為項目管理服務、配套經(jīng)費安排及協(xié)同檢查考核的依據(jù)，不再另行簽訂合同書。以國家、省科技部門組織項目驗收形成的驗收意見或綜合績效評價結(jié)論為依據(jù)，不再另行組織項目驗收或綜合績效評價。項目單位應及時將項目檢查、驗收（或綜合績效評價）材料、市級財政配套經(jīng)費使用報告（含績效自評情況）等材料報送市和區(qū)、縣（市）科技局。

六、資金補助

23.分類補助。按市重點科研計劃項目組織方式、專項類別、承擔單位屬性，確定市財政資金補助方式。其中，對企業(yè)為主體實施的競爭性重大技術(shù)創(chuàng)新、重大成果轉(zhuǎn)化示范項目，原則上實行財政資金后補助方式，即項目立項后，列入市科技計劃項目管理，項目驗收通過后，一次性安排市財政補助資金。

對主動設(shè)計、揭榜掛帥等方式組織實施的重大項目，實行分期補助方式，首期撥款比例不低于60%，中期評估為優(yōu)秀的項目，評估后即可撥付余款。

對具有社會公益性質(zhì)需提前支持的農(nóng)業(yè)和社會發(fā)展、區(qū)域合作和國際合作類項目，一般采用分期補助方式，首期撥付不低于50%，余款在項目驗收后撥付。

24.補助標準。市重點科研計劃項目按不高于申請經(jīng)費給予補助。其中，對企業(yè)為主體實施的競爭性項目，按不超過該項目驗收意見核定的實際投入額的20%，市本級給予最高300萬元補助；對主動設(shè)計、揭榜掛帥方式組織實施的重大項目可給予最高1000萬元補助。

對農(nóng)業(yè)和社會發(fā)展領(lǐng)域、區(qū)域合作和國際合作領(lǐng)域重大技術(shù)研發(fā)和重大科技成果轉(zhuǎn)化項目，市本級給予最高200萬元補助。其中，由企業(yè)或非財政補助單位為主體承擔的，按不超過該項目核定預算總投入額的20%，市本級給予最高200萬元補助；由市財政補助單位承擔的，按不超過該項目核定預算總投入額的50%，市本級給予最高100萬元補助。

25.配套補助。對納入市重點科研計劃服務范圍管理的國省重點研發(fā)項目，按國家、省項目主管部門立項要求和項目實施情況安排配套補助。其中，國家、省立項文件明確的，原則上執(zhí)行國家、省立項文件要求及市推薦意見；國家、省立項文件對地方配套（分擔）要求未明確的，對獲得國家、省補助資金100萬元（含）以上（以項目合同書資金分配額為準）的項目，按不超過國省實際到賬補助經(jīng)費的25%給予補助，單個項目單位年度最高補助500萬元。配套補助資金按市、區(qū)（縣、市）財政體制分擔。

26.補助調(diào)整。項目已獲市其它計劃立項及財政資金補助的，原則上不予重復補助。項目單位當年已獲市財政特定科技創(chuàng)新專項資金補助的，按“從優(yōu)、就高、不重復”原則，調(diào)整安排該單位的項目補助（配套）資金。

七、監(jiān)督評估

27.健全評價機制。市科技局應在市重點科研計劃實施前，開展計劃立項事先必要性評估和績效預評估，明確計劃實施預期的目標、產(chǎn)出、效果、影響等。實施過程中，應對市重點科研計劃實施總體情況進行績效評價或?qū)徲嬚{(diào)查。評價結(jié)果作為計劃立項、調(diào)整、連續(xù)支持等的重要依據(jù)。

28.落實主體責任。項目單位是市重點科研計劃項目實施、補助資金使用、項目績效反映的責任主體，應建立保障項目順利實施的內(nèi)部管理機制，確保自籌資金足額到位。補助資金使用應嚴格執(zhí)行國家、省、市關(guān)于科技項目管理和財政資金使用的相關(guān)規(guī)定，?？顚Ｓ?、單獨核算。

29.加強誠信建設(shè)。項目單位及項目負責人在申報項目和簽署合同時，應同步簽署科技倫理、科研誠信承諾。參與項目組織、申報、推薦、評審、評估等的工作人員、專家，應遵守職業(yè)規(guī)范和科研誠信規(guī)定。對在項目組織實施中存在違規(guī)現(xiàn)象的項目單位和項目組成員，按照國家科研信用管理等相關(guān)規(guī)定處理。處理結(jié)果以適當方式向社會公布，并納入科研信用記錄。市科技局和專業(yè)管理機構(gòu)應加強對專家履職情況監(jiān)督和事后評價，對存在履職問題的專家實行動態(tài)調(diào)整。

30.加強監(jiān)督管理。項目實施過程中，項目單位及項目負責人應自覺接受科技、財政、審計、紀檢監(jiān)察等部門監(jiān)督管理。市科技局建立項目申訴處理機制，受理在申報推薦、形式審查、評審立項、中期評估、驗收評價過程中的異議，及時調(diào)查核實，反饋異議處理意見。

31.完善免責機制。對項目單位及項目負責人已勤勉盡責，但受技術(shù)路線選擇失誤、市場風險影響或其他不可預見原因，未實現(xiàn)項目預定目標的，經(jīng)評議認可，不予追究科研失敗責任。

八、其它

32.為保持科技政策延續(xù)性，保護項目單位創(chuàng)新積極性，對2020年至2022年給予市財政配套補助的省重點研發(fā)計劃擇優(yōu)委托項目，后續(xù)配套補助仍按前期審定意見執(zhí)行。對2020年以來組織實施并簽訂項目合同書的市重大科技創(chuàng)新項目，項目在合同到期后6個月內(nèi)通過驗收的，按杭科資〔2020〕70號安排后補助資金；超期驗收或申請延期通過驗收的項目，按本辦法執(zhí)行。

33.本辦法自2023年 7月20日施行，文件有效期至2025年12月31日。