作者 ｜ 陳彬

陳德旺帶的唯一一名博士生正在讀博三。這段時(shí)間，陳德旺想爭(zhēng)取讓他今年就畢業(yè)，“實(shí)在不行明年”。

之所以這樣打算，一方面是因?yàn)檫@名學(xué)生的確到了一定的學(xué)術(shù)水平；另一方面，只有他畢業(yè)或?qū)⒁厴I(yè)時(shí)，陳德旺才能申請(qǐng)招收下一個(gè)博士生名額。

“我們學(xué)院有40名博導(dǎo)，但每年博士生招生名額只有12個(gè)，所以每個(gè)人基本4年才能招一個(gè)?！弊鳛楦Ｖ荽髮W(xué)數(shù)學(xué)與計(jì)算機(jī)學(xué)院的一名博士生導(dǎo)師，陳德旺有點(diǎn)無(wú)奈地說(shuō)。

和他一樣深感博士生招生名額不足的還有全國(guó)政協(xié)委員、鄭州大學(xué)法學(xué)院教授沈開(kāi)舉。

在剛剛結(jié)束的全國(guó)兩會(huì)上，他提交的一份關(guān)于擴(kuò)大博士生招生名額、廢除博士生招生指標(biāo)管制的提案，引起了很多“圈內(nèi)人”的關(guān)注，但同時(shí)也引發(fā)了一場(chǎng)爭(zhēng)論。

“一年一個(gè)”到“四年一個(gè)”

在博導(dǎo)群體中，對(duì)于博士生招生指標(biāo)不足的抱怨遠(yuǎn)非個(gè)別現(xiàn)象。

以沈開(kāi)舉所在的鄭州大學(xué)法學(xué)院為例，目前該院有十幾位博士生導(dǎo)師，但每年招生指標(biāo)只有三五個(gè)。而在兩年前的一次采訪中，時(shí)任中山大學(xué)校長(zhǎng)羅俊也表示，當(dāng)時(shí)中山大學(xué)有2266名教授具備博導(dǎo)資格，但每年博士生招生規(guī)模只有1700人。

“在保證重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室博士生指標(biāo)后，一般都是兩三位教授競(jìng)爭(zhēng)1個(gè)博士生招收名額?！绷_俊說(shuō)。

此前，華中科技大學(xué)教育科學(xué)研究院副教授彭湃通過(guò)分析統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，2010年，我國(guó)高校博士生的生師比為4.37：1；2015年降為3.77：1；2018年則下降至3.68：1。

“這說(shuō)明以博士4年在讀計(jì)算，早在2018年，全國(guó)博導(dǎo)平均每年已招不到一個(gè)學(xué)生了?！迸砼雀嬖V《中國(guó)科學(xué)報(bào)》，隨著這幾年博導(dǎo)隊(duì)伍擴(kuò)充，相信這一數(shù)字還會(huì)更低。

陳德旺親身經(jīng)歷了這一過(guò)程。

“幾年前，我們學(xué)院博導(dǎo)只有十幾位，招生指標(biāo)有10個(gè)，每年基本都能招到學(xué)生，隨著博導(dǎo)規(guī)模擴(kuò)大，慢慢變成兩年招一個(gè)學(xué)生。如今，博導(dǎo)規(guī)模已擴(kuò)大數(shù)倍，但招生指標(biāo)卻只增加了兩個(gè)，我們開(kāi)始‘習(xí)慣’四年招一個(gè)學(xué)生?！彼f(shuō)。

對(duì)此現(xiàn)象，沈開(kāi)舉深表憂慮。

“學(xué)位點(diǎn)的人才培養(yǎng)需要有連續(xù)性和規(guī)模效應(yīng)，指標(biāo)的過(guò)分限制對(duì)博士點(diǎn)的健康、可持續(xù)發(fā)展造成了嚴(yán)重傷害，甚至?xí)斐扇瞬艛鄼n?！彼硎尽?/p>

此外，博士生作為高?？蒲泄ぷ鞯闹匾M成部分，過(guò)少的招生指標(biāo)導(dǎo)致一些博導(dǎo)連組建研究團(tuán)隊(duì)都困難，這直接影響到科研成果的產(chǎn)出。

根據(jù)《2018年中國(guó)學(xué)位與研究生教育發(fā)展年度報(bào)告》，我國(guó)研究生在國(guó)內(nèi)外高水平論文中的平均貢獻(xiàn)率在25%左右。

“其中，博士生本身就是科研的生力軍。很多時(shí)候是導(dǎo)師出想法，博士生實(shí)現(xiàn)?！?彭湃說(shuō)，沒(méi)有博士生的博導(dǎo)，除非從事極其依賴個(gè)人努力，完全不靠教學(xué)相長(zhǎng)的研究，否則會(huì)嚴(yán)重影響其學(xué)術(shù)發(fā)展。

正是基于上述現(xiàn)象，沈開(kāi)舉才大聲疾呼放開(kāi)博士生招生指標(biāo)。然而，對(duì)此卻有學(xué)者直言“并不可行”。

“錢”的問(wèn)題

實(shí)際上，多年前已有學(xué)者呼吁放開(kāi)博士生招生名額，然而時(shí)至今日這一問(wèn)題依然未得到解決。在北京大學(xué)教育經(jīng)濟(jì)研究所研究員盧曉東看來(lái)，其關(guān)鍵因素之一便是“錢”，也就是資源的“硬”約束。

盧曉東告訴《中國(guó)科學(xué)報(bào)》，我國(guó)博士生“培養(yǎng)”成本本質(zhì)上是科研成本。其至少包括兩方面，即博士生的“工資”和相關(guān)科研成本，其中“工資”還包括暗補(bǔ)的住宿補(bǔ)貼和醫(yī)療補(bǔ)貼等。目前，“工資”幾乎全部由財(cái)政部通過(guò)教育部撥付。

僅以暗補(bǔ)的住宿補(bǔ)貼為例，由于博士生宿舍床位兩人一間，在學(xué)校宿舍床位固定的情況下，增加博士生招生，就需要大幅減少本科和碩士招生；如果宿舍分配格局不變而讓增加的博士生租房，房租就成為明確的“錢”并需要提前預(yù)算。

如果將博士生招生指標(biāo)簡(jiǎn)單下放到高校，就很難避免高校博士生招生大擴(kuò)張，盧曉東認(rèn)為會(huì)由此帶來(lái)兩個(gè)問(wèn)題：“增加的‘工資’從哪里出？增加的科研成本從哪里出？”

他告訴《中國(guó)科學(xué)報(bào)》，由于現(xiàn)階段博士生培養(yǎng)成本與其他科研費(fèi)用摻雜在一起，精確的成本計(jì)量還沒(méi)有形成共識(shí)，不過(guò)可以對(duì)其進(jìn)行簡(jiǎn)略估計(jì)。

在一項(xiàng)研究中，國(guó)內(nèi)某重點(diǎn)高校教育研究院副教授劉良（化名）曾對(duì)國(guó)內(nèi)本?？粕囵B(yǎng)成本與研究生的生均培養(yǎng)成本進(jìn)行過(guò)簡(jiǎn)單估算，發(fā)現(xiàn)后者是前者的十幾倍之多。

“需要強(qiáng)調(diào)，在我的研究中是包括碩士生的，如果將其去除，單純博士生的培養(yǎng)成本將會(huì)更高?！彼f(shuō)。

根據(jù)2019年教育部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、財(cái)政部公布的《全國(guó)教育經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)報(bào)告》，國(guó)內(nèi)高校學(xué)生一年的總體生均經(jīng)費(fèi)超過(guò)5.4萬(wàn)元。如果將上述兩個(gè)數(shù)字做一個(gè)粗略計(jì)算，便可得出一名博士生大致的培養(yǎng)費(fèi)用。

沈開(kāi)舉并不完全認(rèn)同“經(jīng)費(fèi)限制”的觀點(diǎn)，因?yàn)楹苊黠@的一個(gè)問(wèn)題是，“是否因?yàn)槿卞X，我們就不培養(yǎng)博士生了？”

在他看來(lái)，更重要的是，不同學(xué)科門類在學(xué)生培養(yǎng)成本上的需求量是不一樣的。

“比如，人文社科類專業(yè)的博士生需要的科研條件就遠(yuǎn)少于理工科。況且，很多培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)是博士生導(dǎo)師從自己的科研經(jīng)費(fèi)中支付的?！?/p>

對(duì)此，劉良坦言，博士生的培養(yǎng)不僅需要資金投入，更要有足夠資源才能保證質(zhì)量，包括師資、科研設(shè)備、儀器、圖書(shū)、資料、數(shù)據(jù)等。

這些基本條件對(duì)于任何學(xué)科門類來(lái)說(shuō)都是必須的。如果沒(méi)有很好的資源條件，放開(kāi)博士生招生名額，大概率會(huì)導(dǎo)致支撐條件不足的高校博士生培養(yǎng)質(zhì)量嚴(yán)重下降。

“因?yàn)檫@些高校有了權(quán)限，一定會(huì)有動(dòng)力擴(kuò)招博士生，而資源又無(wú)法支撐其規(guī)模擴(kuò)張，就會(huì)給整個(gè)博士生教育帶來(lái)危害?！眲⒘颊f(shuō)。

在提案中，沈開(kāi)舉并不主張教育部完全“放權(quán)”，而是希望其制定博士點(diǎn)管理的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，“可以限制每一位博導(dǎo)每年招收博士生最多不超過(guò)幾名”。

對(duì)此，彭湃提出異議：“一個(gè)專業(yè)招多少博士生，這屬于研究生教育的微觀管理，不屬于宏觀管理范疇，巨大的信息不對(duì)稱會(huì)使統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)不適應(yīng)千變?nèi)f化的博士生培養(yǎng)實(shí)際情況。”

不協(xié)調(diào)的典型表現(xiàn)

在彭湃看來(lái)，目前博士生招生的現(xiàn)狀，很大程度上是由現(xiàn)行博士生指標(biāo)管理體制決定的。

1999年，我國(guó)將博士生導(dǎo)師的審核權(quán)下放到培養(yǎng)單位。此后，博導(dǎo)數(shù)量基本由學(xué)校確定，但博士生招生指標(biāo)并不由學(xué)校來(lái)定。

如果把高校比作企業(yè)，現(xiàn)在情況是企業(yè)能決定如何生產(chǎn)（即確定博導(dǎo)數(shù)量和培養(yǎng)方案），但不能確定原材料數(shù)量（即博士生招生數(shù)量）。

“然而，在‘完善’的計(jì)劃管理中，這兩者均由計(jì)劃部門確定；在‘完善’的市場(chǎng)機(jī)制中，這兩者均由企業(yè)自主確定?！迸砼日f(shuō)，博士生招生指標(biāo)不足正是這種不協(xié)調(diào)的典型表現(xiàn)。

盡管存在這樣的不協(xié)調(diào)，但彭湃仍然不建議現(xiàn)階段將博士生招生名額的決定權(quán)交由高校或?qū)煛?/p>

“在博士生培養(yǎng)主要由財(cái)政撥款，且總‘盤子’不能相應(yīng)擴(kuò)大的前提下，這種做法只能迫使高校和導(dǎo)師尋找博士生培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)。如此，人文社科領(lǐng)域的博導(dǎo)將面臨更大困境?！?/p>

彭湃認(rèn)為，這一現(xiàn)狀導(dǎo)致當(dāng)下博士生教育管理體系中，招生工作有中央計(jì)劃而無(wú)地方計(jì)劃——博士生招生指標(biāo)由教育部、國(guó)家發(fā)展改革委商請(qǐng)財(cái)政部確定，地方高校的主管部門并沒(méi)有相關(guān)權(quán)限。

但在財(cái)力與人力資源分配方面，卻存在中央高校和地方高校的二元體制，即既有中央計(jì)劃，也有地方計(jì)劃。

“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)是越靠近權(quán)力中心，就越靠近資源中心。當(dāng)前，中央財(cái)力較為充足，部屬高校又有較好的博士生培養(yǎng)基礎(chǔ)，因此，部屬高校雖然也存在博士生指標(biāo)問(wèn)題，但并不嚴(yán)重?！迸砼日f(shuō)，相比之下，地方的情況就不一樣了。

比如，中西部地區(qū)省份與東部省份存在經(jīng)濟(jì)差距。這導(dǎo)致有財(cái)力的地區(qū)需要更多指標(biāo)，而實(shí)際指標(biāo)卻很少。

同時(shí)，即便給予某些地方招生計(jì)劃，也會(huì)因財(cái)力不均而導(dǎo)致省際差異擴(kuò)大。其結(jié)果是，不同區(qū)域和不同高校，尤其是部屬高校和地方高校之間招生名額存在巨大差距。

數(shù)據(jù)顯示，2017年，國(guó)內(nèi)教育部直屬高校博士生招生48095人，地方高校招生18813人。直屬高校博士生校均招生632人，地方高校校均40.6人。

2016-2019年，全國(guó)普通高校共增列111個(gè)博士一級(jí)學(xué)科授權(quán)點(diǎn)。其中，教育部直屬高校65個(gè)，其他中央部委直屬高校13個(gè)，地方高校33個(gè)。

盡管有博士授權(quán)點(diǎn)的地方高校總量約為部屬院校的6倍，但學(xué)位點(diǎn)增量卻只有部屬院校的一半。

對(duì)此，陳德旺也有同感?！耙恍┰?85工程’名校一年的博士生招生量可能以千計(jì)，但很多地方高校卻只有一二百個(gè)?！?/p>

一個(gè)隨之而來(lái)的問(wèn)題是，部屬高校學(xué)科實(shí)力強(qiáng)勁，其博導(dǎo)數(shù)量和學(xué)術(shù)水平也往往高于地方高校，在招生指標(biāo)分配中是否應(yīng)天然占據(jù)優(yōu)勢(shì)呢？

“慣性”推動(dòng)的指標(biāo)

采訪中記者發(fā)現(xiàn)，目前國(guó)內(nèi)博士生招生名額并非完全按照學(xué)科強(qiáng)弱或?qū)W科重要性分配。

在一項(xiàng)研究中，清華大學(xué)教育研究院長(zhǎng)聘副教授李鋒亮與合作者收集了2003年~2019 年間，國(guó)內(nèi)各省博士生招生數(shù)的相關(guān)數(shù)據(jù)，并將其與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)以及此前的博士生招生數(shù)進(jìn)行了回歸分析，得出一些耐人尋味的結(jié)論。

“比如，與很多人印象不同，不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量對(duì)博士生招生規(guī)模的需求驅(qū)動(dòng)效應(yīng)是存在顯著負(fù)向影響的，這一點(diǎn)在中東部表現(xiàn)得尤為明顯。”李鋒亮認(rèn)為，這說(shuō)明目前我國(guó)的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并沒(méi)有給當(dāng)?shù)夭┦可猩?guī)模帶來(lái)顯著增加。

再比如，根據(jù)研究，各地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重對(duì)博士生招生規(guī)模也沒(méi)有產(chǎn)生顯著影響。

無(wú)論是從全國(guó)還是分地區(qū)看，以科研投入為代表的科研發(fā)展水平對(duì)博士生招生規(guī)模的影響并不顯著?！斑@可能與博士生招生計(jì)劃供給具有明顯的行政分配性與政策導(dǎo)向性有關(guān)?！崩钿h亮說(shuō)。

相比之下，對(duì)于博士生招生規(guī)模具有顯著正向影響的，一個(gè)是當(dāng)?shù)氐娜丝跀?shù)，另一個(gè)則是此前的博士生招生規(guī)模。

“我將其稱為博士生招生規(guī)模的慣性驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。”李鋒亮解釋說(shuō)，這說(shuō)明某地區(qū)博士生的前期招生規(guī)模，能夠在很大程度上決定其現(xiàn)在的招生規(guī)模。而且這種現(xiàn)象在全國(guó)普遍存在。

事實(shí)上，李鋒亮對(duì)于博士生擴(kuò)招規(guī)模與經(jīng)濟(jì)總量、研發(fā)經(jīng)費(fèi)之間關(guān)系的結(jié)論，就是在去除這種慣性作用的影響后得出的。

“這說(shuō)明，我國(guó)博士生招生指標(biāo)在不同地區(qū)、不同學(xué)科間的變化并沒(méi)有與經(jīng)濟(jì)、科技和社會(huì)發(fā)展的需求高效呼應(yīng)起來(lái)?！霸诒R曉東看來(lái)，這才是目前博士生招生指標(biāo)分配問(wèn)題的關(guān)鍵所在。

“換句話說(shuō)，當(dāng)前博士生招生指標(biāo)在總量上或許存在一定不足，但并不像人們想象的那么夸張；之所以引發(fā)如此多不滿，更重要的原因在于我們尚未建立起合理的博士生招生指標(biāo)調(diào)節(jié)機(jī)制?！北R曉東說(shuō)。

此類不合理導(dǎo)致博士生指標(biāo)分配中存在“論資排輩”“路徑依賴”現(xiàn)象。一些發(fā)展迅速的地方高校以及新興學(xué)科、交叉學(xué)科難以獲得足夠招生指標(biāo)，而某些發(fā)展滯后的學(xué)校、學(xué)科，卻可以憑借此前的“資本”，繼續(xù)占有過(guò)多指標(biāo)。“這是一種錯(cuò)配?！北R曉東說(shuō)。

對(duì)于盧曉東的這一說(shuō)法，沈開(kāi)舉表達(dá)了一定程度的認(rèn)同。

“博士生招生名額分配不均的問(wèn)題客觀存在，也迫切需要解決?！彼f(shuō)，但正因如此，教育主管部門才需要變目前的“指標(biāo)管控”為“規(guī)則管控”?！氨热?，針對(duì)理工科和人文學(xué)科，或者傳統(tǒng)學(xué)科與新興學(xué)科，制定不同類型的分配規(guī)則。在此規(guī)則下，允許各高校根據(jù)自身情況進(jìn)行調(diào)整。”

相比之下，盧曉東更希望能建立科研經(jīng)費(fèi)撥款機(jī)構(gòu)、企業(yè)等研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校以及相關(guān)市場(chǎng)主體綜合參與的博士指標(biāo)分配和財(cái)政投入機(jī)制，弱化教育部在其中的“計(jì)劃”機(jī)制。

“也就是說(shuō)，并不是由某一個(gè)機(jī)構(gòu)具有名額分配決定權(quán)，而是通過(guò)多方參與，制定出既符合市場(chǎng)需求，又與國(guó)家財(cái)政投入以及各方投入相結(jié)合的適度機(jī)制?！彼瑫r(shí)認(rèn)為，這種機(jī)制的變革需要財(cái)政部主導(dǎo)，現(xiàn)在“遠(yuǎn)沒(méi)有摸索出來(lái)”。

“總之，不論博士生招生指標(biāo)在宏觀和微觀層面如何分配，其最終目標(biāo)一定是要高效地、動(dòng)態(tài)地回應(yīng)國(guó)家科技發(fā)展、經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)進(jìn)步需要?！北R曉東說(shuō)。