來(lái)源：大柳樹(shù)防務(wù) 作者：楊博 王振 李斌 王蔚

三種管理模式概況

美國(guó)國(guó)防實(shí)驗(yàn)室管理模式分為三類(lèi)。

第一類(lèi)是政府擁有、政府運(yùn)營(yíng)（簡(jiǎn)稱(chēng)GOGO），實(shí)驗(yàn)室由政府直接管理，實(shí)行主任負(fù)責(zé)制，主任由主管部門(mén)任命，人員屬于政府雇員，其薪酬體系比照政府公務(wù)員，實(shí)驗(yàn)室自主權(quán)相對(duì)較小。國(guó)防部68個(gè)實(shí)驗(yàn)室、NASA 9個(gè)實(shí)驗(yàn)室、能源部1個(gè)實(shí)驗(yàn)室(國(guó)家能源技術(shù)實(shí)驗(yàn)室)采用此類(lèi)模式。

第二類(lèi)是政府擁有、委托運(yùn)營(yíng)（簡(jiǎn)稱(chēng)GOCO），由政府通過(guò)招標(biāo)委托大學(xué)、工業(yè)界或非營(yíng)利機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)管理，實(shí)行董事會(huì)或理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制，董事會(huì)/理事會(huì)由工業(yè)界、大學(xué)、政府部門(mén)等代表組成，主任由董事會(huì)/理事會(huì)或運(yùn)營(yíng)方選聘，并報(bào)主管部門(mén)備案。實(shí)驗(yàn)室人員不屬于政府雇員，實(shí)驗(yàn)室在人員編制和薪酬設(shè)置上自主權(quán)較大。能源部18個(gè)實(shí)驗(yàn)室、NASA 1個(gè)實(shí)驗(yàn)室（噴氣推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室）采用此類(lèi)模式。

第三類(lèi)是政府投資為主、委托運(yùn)營(yíng)（簡(jiǎn)稱(chēng)COCO），政府依托大學(xué)、工業(yè)界或非營(yíng)利機(jī)構(gòu)資源設(shè)立實(shí)驗(yàn)室，簽署協(xié)議委托其負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)管理，國(guó)防部下屬的11個(gè)聯(lián)邦資助研發(fā)中心和14個(gè)大學(xué)附屬研究中心采用此類(lèi)模式，如依托麻省理工學(xué)院設(shè)立的林肯實(shí)驗(yàn)室和依托約翰霍普金斯大學(xué)設(shè)立的應(yīng)用物理實(shí)驗(yàn)室。

三種模式優(yōu)缺點(diǎn)對(duì)比

1.GOGO模式

GOGO模式是美國(guó)政府管控核心國(guó)防基礎(chǔ)科研力量的重要途徑，實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)地、基礎(chǔ)設(shè)施、重大儀器設(shè)備均歸屬于聯(lián)邦政府所有，實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于聯(lián)邦政府預(yù)算。美國(guó)國(guó)防部和NASA下屬的大部分實(shí)驗(yàn)室采用該模式，能夠反映出涉及武器裝備的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域美國(guó)政府采用更為直接嚴(yán)厲的管控模式。GOGO的管理模式優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在兩方面：

一是在政府的直接管控下，承擔(dān)大量高風(fēng)險(xiǎn)、長(zhǎng)周期、多學(xué)科交叉的探索性、前瞻性研究任務(wù)、重大科研計(jì)劃攻關(guān)任務(wù)以及武器裝備試驗(yàn)鑒定任務(wù)，可最大程度保障國(guó)防實(shí)驗(yàn)室研究活動(dòng)體現(xiàn)政府意志、服務(wù)國(guó)家利益。

二是在政府的強(qiáng)力支持下，科研機(jī)構(gòu)擁有充足的經(jīng)費(fèi)和先進(jìn)的科研設(shè)施，可以規(guī)避市場(chǎng)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，有利于建立穩(wěn)定一支高水平的研究隊(duì)伍長(zhǎng)期從事國(guó)防基礎(chǔ)科研。

存在問(wèn)題是：

一是實(shí)驗(yàn)室體系規(guī)模龐大，管理模式趨于僵化，運(yùn)行效率偏低，多次面臨國(guó)會(huì)的審查問(wèn)責(zé)，改革難度較大（曾經(jīng)被質(zhì)疑聚焦國(guó)防核心定位不夠）；

二是實(shí)驗(yàn)室人員都是聯(lián)邦政府雇員，其工資體系相對(duì)固定，不利于按市場(chǎng)規(guī)律吸引高水平研究人員；缺乏足夠的自主權(quán)和有效的激勵(lì)機(jī)制提升創(chuàng)新能力和潛力。

三是實(shí)驗(yàn)室考核評(píng)價(jià)機(jī)制仍需完善，特別是針對(duì)研發(fā)質(zhì)量、重要性和產(chǎn)出效率等評(píng)價(jià)指標(biāo)需要完善，對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移重視不夠。尚未看到國(guó)防部實(shí)驗(yàn)室大規(guī)模推行第三方評(píng)價(jià)。

2.GOCO和COCO模式

GOCO模式起源于二戰(zhàn)期間，初衷是快速轉(zhuǎn)化科研成果形成軍事作戰(zhàn)能力，依據(jù)美國(guó)《聯(lián)邦采辦條例》，實(shí)驗(yàn)室定位任務(wù)由聯(lián)邦政府確定，由政府與大學(xué)、工業(yè)界或非營(yíng)利機(jī)構(gòu)等運(yùn)營(yíng)方簽署運(yùn)營(yíng)協(xié)議，在協(xié)議中明確規(guī)定監(jiān)管程序、考核要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)處置等事項(xiàng)。在該模式下，實(shí)驗(yàn)室的場(chǎng)地、基礎(chǔ)設(shè)施、重大儀器設(shè)備均歸屬于聯(lián)邦政府所有，并由政府提供足額經(jīng)費(fèi)，運(yùn)營(yíng)方可以依據(jù)協(xié)議獲得委托運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)，利用政府?dāng)?shù)據(jù)、設(shè)施等資源開(kāi)展相關(guān)工作；實(shí)驗(yàn)室不得從事產(chǎn)品制造和商業(yè)化開(kāi)發(fā)，不得憑借聯(lián)邦政府賦予實(shí)驗(yàn)室資源優(yōu)勢(shì)與工業(yè)界進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。相比較GOGO模式，GOCO模式在政府和實(shí)驗(yàn)室之間建立了一種類(lèi)似長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作關(guān)系，實(shí)驗(yàn)室在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、人事管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面擁有更大自主權(quán)，可以采用更為靈活的晉升和薪酬制度，有利于吸引和留住高水平的研究人員。COCO模式通常根據(jù)政府的需求設(shè)立，管理特點(diǎn)與GOCO模式接近，實(shí)驗(yàn)室研究任務(wù)根據(jù)資助部門(mén)的需求相應(yīng)變化，一旦進(jìn)入戰(zhàn)時(shí)或有國(guó)家層面的需要，就會(huì)從“預(yù)備役”迅速轉(zhuǎn)化為“正規(guī)軍”。這類(lèi)型實(shí)驗(yàn)室靈活度最高，其運(yùn)行管理模式也按私營(yíng)企業(yè)來(lái)實(shí)施。

主要優(yōu)點(diǎn)是：

一是GOCO/COCO管理模式允許科研機(jī)構(gòu)根據(jù)科研活動(dòng)的需要靈活雇傭或淘汰科研人員。GOCO/COCO管理模式采取運(yùn)營(yíng)方的聘任制度，即大學(xué)或者非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的人事制度，使科研機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)科研活動(dòng)的需要招聘大量合同雇員，并在科研布局調(diào)整的時(shí)候使淘汰不需要的合同雇員。

二是GOCO/COCO管理模式使科研機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)科學(xué)家的水平制定相適應(yīng)的薪酬制度。美國(guó)聯(lián)邦雇員的薪酬體系相對(duì)固化，遵循統(tǒng)一的規(guī)則的工資等級(jí)，這種薪酬制度使得聯(lián)邦雇員身份的科學(xué)家無(wú)法取得與其高創(chuàng)造性相匹配的報(bào)酬。采用GOCO/COCO管理模式，科研機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)科研能力為非聯(lián)邦雇員身份的科學(xué)家提供相應(yīng)報(bào)酬。

三是GOCO/COCO管理模式使科研機(jī)構(gòu)能夠在技術(shù)轉(zhuǎn)移中享有更為靈活的政策。采用GOCO/COCO管理模式，允許科研機(jī)構(gòu)與其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)或非聯(lián)邦實(shí)體簽訂合作伙伴協(xié)議，共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果。

存在問(wèn)題是：

一是過(guò)多的管理層次降低了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行效率。聯(lián)盟資助機(jī)構(gòu)為了有效應(yīng)對(duì)來(lái)自國(guó)會(huì)方面的審查壓力，在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中會(huì)設(shè)立額外的管理機(jī)構(gòu)（比如能源部的駐地辦公室）和監(jiān)管人員，同時(shí)制定相應(yīng)的管理規(guī)定約束實(shí)驗(yàn)室行為，可能使得運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在管理實(shí)驗(yàn)室方面的靈活性難以充分發(fā)揮，國(guó)防實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)新活力和運(yùn)行效率可能會(huì)降低。

二是繁雜的財(cái)務(wù)模式制約了經(jīng)費(fèi)的有效使用。聯(lián)盟資助機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)驗(yàn)室的資金支持過(guò)程漫長(zhǎng)復(fù)雜。資助資金先從國(guó)會(huì)撥款到資助實(shí)驗(yàn)室的聯(lián)邦部委預(yù)算中，再通過(guò)資助單位的管理辦公室最終到達(dá)實(shí)驗(yàn)室管理人員和研究人員的手中，耗時(shí)較長(zhǎng)的資源分配過(guò)程影響了研發(fā)經(jīng)費(fèi)的有效使用。

參考文獻(xiàn)

鐘少穎、梁尚鵬、聶曉偉，美國(guó)國(guó)防部資助的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理模式研究。《中國(guó)科學(xué)院院刊》，2016年第11期。

注：原文來(lái)源網(wǎng)絡(luò)，文中觀點(diǎn)不代表本公眾號(hào)立場(chǎng)，相關(guān)建議僅供參考。