上海市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案與績效評價管理辦法（試行）

　　第一章 總 則

　　第一條（制定依據(jù)） 為進(jìn)一步促進(jìn)本市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，鼓勵其承擔(dān)促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的公共職能，形成各類研發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)勢互補(bǔ)、合作共贏的發(fā)展格局，根據(jù)《關(guān)于促進(jìn)我市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的意見》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條（機(jī)構(gòu)界定） 本辦法所稱新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，是指以承擔(dān)公共研發(fā)職能為核心業(yè)務(wù)，在本市依法注冊的民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機(jī)構(gòu)）、企業(yè)和實施“三不機(jī)制”的事業(yè)單位（不明確機(jī)構(gòu)規(guī)格、不核定事業(yè)編制、不受崗位設(shè)置和工資總額限制）。

　　第三條（機(jī)構(gòu)職能） 本辦法所稱的公共研發(fā)職能，是指新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)為宗旨，承擔(dān)的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)等職能。

　　第四條（部門職責(zé)） 市科技部門會同相關(guān)部門統(tǒng)籌規(guī)劃承擔(dān)國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的布局和發(fā)展，會同各區(qū)開展社會力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的備案、績效評價和擇優(yōu)支持工作。

　　區(qū)科技部門開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育工作，審核、推薦符合條件的社會力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在市科技部門備案，與市科技部門共同開展社會力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績效評價和擇優(yōu)補(bǔ)助。

　　第二章 備 案

　　第五條（備案通知） 市科技部門按年度發(fā)布新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案通知，明確備案申請的時間、路徑、材料等相關(guān)要求。

　　第六條（備案條件） 承擔(dān)國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，由本市相關(guān)部門主動布局建設(shè)，并直接納入備案名單。

　　符合以下條件的社會力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可經(jīng)區(qū)科技部門審核、推薦后，在市科技部門備案：

　?。ㄒ唬┚哂泄惭邪l(fā)屬性：以開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)為核心業(yè)務(wù)（不包括主要從事生產(chǎn)制造、研發(fā)服務(wù)外包、教學(xué)培訓(xùn)、園區(qū)管理、生產(chǎn)性檢驗檢測等活動的單位）；

　?。ǘ┚哂蟹€(wěn)定的研發(fā)投入能力：年度研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入比例不低于20%或達(dá)到500萬元，尚未產(chǎn)生主營業(yè)務(wù)收入的，研發(fā)投入占總支出比例不低于50%；

　　（三）具有穩(wěn)定的人才隊伍：固定研發(fā)人員20人以上，占員工總數(shù)比例不低于30%，其中全職研發(fā)人員不低于10人，且具有碩士、博士學(xué)位或高級職稱的研發(fā)人員占固定研發(fā)人員比例不低于30%；

　?。ㄋ模┚邆溥M(jìn)行研究、開發(fā)和試驗所需的科研儀器設(shè)備及固定場地等研發(fā)基礎(chǔ)條件：擁有科研儀器設(shè)備原價總值不低于200萬元或上年度委托研發(fā)測試金額不低于200萬元，固定場地面積不低于600平方米；

　?。ㄎ澹┚哂型晟频墓芾碇贫龋涸O(shè)立機(jī)構(gòu)章程，并在研發(fā)投入、機(jī)構(gòu)運行、人才隊伍建設(shè)、科研管理和成果轉(zhuǎn)化等方面，建立相關(guān)內(nèi)部管理制度。

　　第七條（備案申請） 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)按照自愿原則，在線提交申請及相關(guān)證明材料，申請新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案。

　　第八條（審核與公示） 區(qū)科技部門對申請備案機(jī)構(gòu)的運營狀態(tài)和材料的真實性、有效性進(jìn)行審核，并提交書面推薦名單，連同通過審核的材料一并報送市科技部門。

　　市科技部門會同申請備案機(jī)構(gòu)的登記管理部門對材料進(jìn)行復(fù)核，對符合備案條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，經(jīng)公示無異議后，予以備案并公布名單。

　　第九條（備案信息更新） 已備案的社會力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)每年按要求如實填報機(jī)構(gòu)上一年度的運行情況。

　　第十條（動態(tài)調(diào)整） 對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實行動態(tài)調(diào)整機(jī)制，市科技部門發(fā)現(xiàn)已備案的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不再納入備案名單：

　?。ㄒ唬o正當(dāng)理由未填報年度工作情況的；

　?。ǘ┻B續(xù)兩年不符合備案條件的；

　?。ㄈ┎牧蠂?yán)重弄虛作假的；

　?。ㄋ模┐嬖趪?yán)重違背科研倫理、科研誠信等違法違規(guī)行為的；

　?。ㄎ澹C(jī)構(gòu)法人資格被依法終止的。

　　第三章 績效評價

　　第十一條（評價對象） 經(jīng)市科技部門備案的社會力量興辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以及未實行以任務(wù)為導(dǎo)向的財政經(jīng)費預(yù)算管理機(jī)制的承擔(dān)國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可申請參加年度績效評價。

　　實行以任務(wù)為導(dǎo)向的財政經(jīng)費預(yù)算管理機(jī)制或已獲得其他穩(wěn)定經(jīng)費支持的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，不參加本辦法所指的年度績效評價。

　　第十二條（評價程序） 擬參加績效評價的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，需在備案材料要求基礎(chǔ)上，提交機(jī)構(gòu)承擔(dān)公共研發(fā)職能等方面的證明材料。

　　市科技部門對參加績效評價的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織開展評價并公示評價結(jié)果。

　　第十三條（評價重點） 對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績效評價，主要包括：研發(fā)投入與產(chǎn)出、人才引進(jìn)與培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐等情況。市科技部門可根據(jù)機(jī)構(gòu)不同功能定位，分類設(shè)置評價指標(biāo)與權(quán)重。

　　對主要從事基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，側(cè)重評價解決重大科學(xué)問題的效能、成果的原創(chuàng)性和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、吸引社會力量投入情況、機(jī)構(gòu)的國際影響力等。

　　對主要從事關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，側(cè)重評價承擔(dān)戰(zhàn)略使命任務(wù)、攻克關(guān)鍵核心技術(shù)難題、解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問題、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐情況等。

　　第十四條（研發(fā)投入與產(chǎn)出） 第十三條所稱的研發(fā)投入與產(chǎn)出，主要考察：

　　（一）研發(fā)投入情況：包括研發(fā)經(jīng)費投入總額及占主營業(yè)務(wù)收入比例，省部級及以上科研項目及吸納社會資金投入總額，研發(fā)設(shè)備原值和研發(fā)場地面積等；

　?。ǘ┭邪l(fā)產(chǎn)出情況：對科研論文、知識產(chǎn)權(quán)、體現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)成果的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料等開展綜合評價，并重點開展代表性成果質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響力評價；

　?。ㄈ┭邪l(fā)投入產(chǎn)出效率情況：考察機(jī)構(gòu)研發(fā)投入要素總量與產(chǎn)出總量的比例。

　　第十五條（人才引進(jìn)與培養(yǎng)） 第十三條所稱的人才引進(jìn)與培養(yǎng)，主要考察：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)固定研發(fā)人員規(guī)模及結(jié)構(gòu)情況，并重點開展代表性人才水平評價，考察代表性人才在機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展和體制機(jī)制創(chuàng)新中體現(xiàn)的創(chuàng)新能力、價值和貢獻(xiàn)，包括集聚資源、帶領(lǐng)團(tuán)隊、貢獻(xiàn)學(xué)術(shù)與技術(shù)成果、實施成果轉(zhuǎn)化與國內(nèi)外合作交流等成效。

　　第十六條（成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐） 第十三條所稱的成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐，主要考察：

　?。ㄒ唬┘夹g(shù)服務(wù)：機(jī)構(gòu)為非關(guān)聯(lián)企業(yè)提供的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的總量、收入總額及覆蓋面等情況；

　?。ǘ┏晒D(zhuǎn)化：機(jī)構(gòu)具備的成果轉(zhuǎn)化潛力或形成的成果轉(zhuǎn)化效益、技術(shù)溢出效益等情況；

　?。ㄈ┊a(chǎn)業(yè)支撐作用：機(jī)構(gòu)參與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與標(biāo)準(zhǔn)制定、建設(shè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基地和開拓產(chǎn)業(yè)新方向等情況。

　　第十七條（評價結(jié)果） 市、區(qū)科技部門根據(jù)機(jī)構(gòu)年度績效評價成績由高到低排序，按一定比例分別給予“A類”“B類”“C類”“D類”四類評價結(jié)果，原則上“A類”“B類”和“C類”的比例分別不超過當(dāng)年參評機(jī)構(gòu)的10%、15%和20%。

　　第十八條（經(jīng)費補(bǔ)助） 市、區(qū)科技部門根據(jù)評價結(jié)果，按照市、區(qū)1:1的比例，擇優(yōu)給予機(jī)構(gòu)補(bǔ)助。單個機(jī)構(gòu)補(bǔ)助總金額不超過機(jī)構(gòu)上年度研發(fā)投入的20%，該研發(fā)投入的計算應(yīng)當(dāng)扣除機(jī)構(gòu)獲得的財政科研項目支持經(jīng)費。

　　其中，評價結(jié)果為“A類”的，補(bǔ)助總金額不超過500萬元；評價結(jié)果為“B類”的，補(bǔ)助總金額不超過200萬元；評價結(jié)果為“C類”的，補(bǔ)助總金額不超過100萬元；評價結(jié)果為“D類”的，不享受財政經(jīng)費補(bǔ)助。

　　第十九條（重點支持） 機(jī)構(gòu)連續(xù)兩年評價結(jié)果為“A類”的，市科技部門可推薦其納入本市人才引進(jìn)重點機(jī)構(gòu)范圍，相關(guān)機(jī)構(gòu)引進(jìn)的符合條件的人才，可按規(guī)定辦理直接落戶。

　　第二十條（監(jiān)督管理） 機(jī)構(gòu)通過弄虛作假等手段獲得經(jīng)費補(bǔ)助的，市科技部門可按照國家和本市財政科研經(jīng)費相關(guān)管理辦法、科研誠信相關(guān)管理制度等，視情節(jié)輕重采取追回已撥經(jīng)費、納入信用記錄管理等措施。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第四章 附 則

　　第二十一條（施行日期） 本辦法自2023年11月1日起施行，有效期至2025年10月31日。