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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月11日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了內(nèi)蒙古證監(jiān)局下發(fā)的關(guān)于對(duì)鄧浩采取監(jiān)管談話措施的決定、關(guān)于對(duì)張金華采取出具警示函措施的決定、關(guān)于對(duì)呂浩辰采取出具警示函措施的決定。
決定書顯示，經(jīng)查，恒泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱恒泰證券）作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人，未對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面盡職調(diào)查，內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴(yán)，內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位。
上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)）第十三條的規(guī)定。
鄧浩作為恒泰證券時(shí)任分管資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)鄧浩采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
張金華作為項(xiàng)目質(zhì)控負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)張金華采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
呂浩辰作為項(xiàng)目具體經(jīng)辦人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)呂浩辰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
公開信息顯示，慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行于2016年1月，存續(xù)期2.83年，債項(xiàng)評(píng)級(jí)3A，底層資產(chǎn)是慶匯租賃對(duì)鴻元石化的融資租賃租金請(qǐng)求權(quán)和附屬擔(dān)保權(quán)益。該ABS項(xiàng)目總規(guī)模為5億元，其中優(yōu)先級(jí)4.75億元由合格投資人認(rèn)購(gòu)，次級(jí)0.25億元由鴻元石化認(rèn)購(gòu)，計(jì)劃管理人為恒泰證券。
2017年12月，恒泰證券收到鴻元石化郵寄的《告知函》，告知鴻元石化被核查出重大問題，已經(jīng)停產(chǎn)予以整改，該ABS也出現(xiàn)利息違約。
資料顯示，ABS融資模式是以項(xiàng)目所屬的資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式，即以項(xiàng)目所擁有的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以項(xiàng)目資產(chǎn)可以帶來(lái)的預(yù)期收益為保證，通過在資本市場(chǎng)發(fā)行債券來(lái)募集資金的一種項(xiàng)目融資方式。
官網(wǎng)顯示，恒泰證券股份有限公司成立于1992年，注冊(cè)地為內(nèi)蒙古呼和浩特市，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的綜合性、全牌照證券公司。2015年10月，在香港聯(lián)合交易所上市（在香港以“恒投證券”（中文）及“HENGTOU SECURITIES”（英文）名義開展業(yè)務(wù)，股份代號(hào)1476.HK）。
《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十三條：管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）按照本規(guī)定及所附《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》（以下簡(jiǎn)稱《盡職調(diào)查指引》）對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)出具專業(yè)意見；
（二）在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)；
（三）辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜；
（四）按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人；
（五）為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)；
（六）建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)；
（七）監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，維護(hù)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)安全；
（八）按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益；
（九）履行信息披露義務(wù)；
（十）負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算；
（十一）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及計(jì)劃說(shuō)明書約定的其他職責(zé)。
《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，并根據(jù)監(jiān)管需要對(duì)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查。對(duì)于違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)鄧浩采取監(jiān)管談話措施的決定
鄧浩：
經(jīng)查，恒泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱恒泰證券）作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人，未對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面盡職調(diào)查，內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴(yán)，內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位。
鄧浩作為恒泰證券時(shí)任分管資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。請(qǐng)你于2022年7月20日10時(shí)攜帶有效身份證件到內(nèi)蒙古證監(jiān)局（地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市賽罕區(qū)敕勒川大街東方君座D座20層）接受監(jiān)管談話。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
內(nèi)蒙古證監(jiān)局
2022年7月8日
關(guān)于對(duì)張金華采取出具警示函措施的決定
張金華：
張金華作為項(xiàng)目質(zhì)控負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
關(guān)于對(duì)呂浩辰采取出具警示函措施的決定
呂浩辰：
呂浩辰作為項(xiàng)目具體經(jīng)辦人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
2022年7月8日
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